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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项42

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 某证券公司最新招聘四名员工,李某,拟在财政部门任职,张某、王某和赵某,拟在证券经纪业务部门任职,该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰,根据以上背景材料回答以下问题:
1.背景调查各位员工目前情况,不阻碍他们目前职位的是()。
  • A 王某任职经纪人岗位三年,持有CPA从业资格证
  • B 李某财务院校刚毕业,专业成绩第一名,没有证券从业经验
  • C 赵某证券从业15年,与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
  • D 张某证券从业10年,正处交通事故违规事件

题干: 某证券公司最新招聘四名员工,李某,拟在财政部门任职,张某、王某和赵某,拟在证券经纪业务部门任职,该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰,根据以上背景材料回答以下问题:
2.背景调查各位员工目前情况,不阻碍他们目前职位的是()。
  • A 王某任职经纪人岗位三年,持有CPA从业资格证
  • B 李某财务院校刚毕业,专业成绩第一名,没有证券从业经验
  • C 赵某证券从业15年,与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
  • D 张某证券从业10年,正处交通事故违规事件

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
3.从事证券期货市场活动的证券从业人员的()诚信信息,应当记入诚信档案。
  • A 血型、信仰、病史
  • B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
  • C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
  • D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
4.关于投资者购买证券公司的这款高风险产品,下列说法正确的是()。
  • A 王某在提交申请前可购买
  • B 李某转化为专业投资者后可购买
  • C 张某可以购买
  • D 投资者购买超过其风险承受能力的产品,证券公司对其进行特别书面风险警示后,可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

5.张某的行为构成()。
  • A 内幕交易、泄露内幕信息罪
  • B 利用未公开信息罪
  • C 非法发行证券罪
  • D 操纵证券市场罪

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
6.证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素,三个层次分别是指()。
  • A 行为层
  • B 观念层
  • C 实践层
  • D 组织层

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
7.关于行业文化建设的基本要求有()。
  • A 坚持稳健经营,促进健康发展
  • B 坚持客户第一,维护客户利益
  • C 坚持依法合规,筑牢发展基础
  • D 坚持廉洁自律,弘扬清风正气

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
8.两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债务人。
  • A 5月15日
  • B 5月20日
  • C 6月9日
  • D 6月10日

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
9.下列关于有限合伙企业的设立,正确的是()。
  • A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
  • B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
  • C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
  • D 有限合伙人可以用劳务出资

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

10.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

11.该基金经理小刘的行为违反了的规定是()。
  • A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
  • B 特定人员直接持有、买卖股票
  • C 泄露因职务便利获取的未公开信息
  • D 侵占、挪用基金财产

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

12.张某的行为构成()。
  • A 内幕交易、泄露内幕信息罪
  • B 利用未公开信息罪
  • C 非法发行证券罪
  • D 操纵证券市场罪

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
13.两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债权人。
  • A 5月15日
  • B 5月19日
  • C 6月9日
  • D 6月10日

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
14.小李作为证券从业人员,在从业期间不得()。
  • A 以公司的名义收取手续费
  • B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C 私下接受客户委托买卖证券
  • D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

15.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干: 某公司董事长王某、财务经理张某,为使公司上市,组织单位工作人员自制银行单据,虚增当期利润总额达50%,并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后,王某和张某继续采取相同的手段,虚增最近三年营业收入达40%,并在年报中使用上述虚增数据,给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息,回答下列问题:
16.依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为,可能触犯的罪名是()。
  • A 欺诈发行证券罪
  • B 操纵证券、期货市场罪
  • C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
  • D 非法吸收公众存款罪

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
17.小李可能将受到的行政处罚是()。
  • A 纪律惩戒
  • B 责令改正
  • C 给予警告
  • D 罚款

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
18.下列说法正确的是()。
  • A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
  • B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查,并对错误信息提示其进行调整
  • C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上,投资风险由经营机构承担
  • D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

19.下列关于大额交易和可疑交易,说法正确的是()。
  • A 大额交易与可疑交易是同一类型
  • B 证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
  • C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小,都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
  • D 证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
20.关于合伙企业解散的表述,正确的有()。
  • A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
  • B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的,应当解散
  • C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
  • D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

21.该基金经理小刘的行为违反了的规定是()。
  • A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
  • B 特定人员直接持有、买卖股票
  • C 泄露因职务便利获取的未公开信息
  • D 侵占、挪用基金财产

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
22.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
  • A 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
  • B 甲证券公司全资拥有的期货公司
  • C 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
  • D 甲证券公司控股的期货公司

题干: 2020 年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。
根据以上材料,回答下列问题。

23.关于证券公司的风险控制指标,下列说法不正确的是()。
  • A 风险覆盖率不得低于100%
  • B 资本杠杆率不得低于8%
  • C 拨备覆盖率不得低于100%
  • D 净稳定资金率不得低于100%

题干: 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定:张某以现金20万元出资,李某以房屋作价35万出资,王某以劳务作价12万出资,另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利,分担亏损。2021年9月 ,为扩大经营某上市公司入伙。
24.下列关于该普通合伙企业的说法,正确的是()。
  • A 王某不得以劳务出资
  • B 可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 
  • C 上市公司不得成为普通合伙人
  • D 不能约定以相同比例分配盈利

题干: 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》,A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广,为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查,还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料,回答下列问题。

25.下面关于全面风险管理的说法,正确的是()。
  • A 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
  • B 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
  • C 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
  • D 证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
26.下列关于投资者王某的说法,正确的是()。
  • A 王某满足专业投资者要求,证券公司应将其自动视为专业投资者
  • B 王某满足专业投资者要求,但已书面成为普通投资者,证券公司应当对其履行相应的适当性义务
  • C 王某书面告知成为普通投资者,证券公司有权自主决定是否同意
  • D 王某不满足专业投资者要求,只能是普通投资者

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
27.从事证券期货市场活动的证券从业人员的()诚信信息,应当记入诚信档案。
  • A 血型、信仰、病史
  • B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
  • C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
  • D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干: 高某,任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月,将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某,并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资,由陈某操作,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料,回答下列问题。

28.下列关于利用未公开信息交易,说法正确的是()。
  • A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
  • B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
  • C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
  • D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人,机构不构成犯罪主体

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

29.该基金经小刘的行为违反了的规定是()。
  • A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
  • B 特定人员直接持有、买卖股票
  • C 泄露因职务便利获取的未公开信息
  • D 侵占、挪用基金财产

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
30.下列属于操纵证券市场行为的是( )。
  • A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
  • B 不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报
  • C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易
  • D 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

题干: 王某于2019年通过国家法律职业资格考试,并参与股票投资,长期持有股票。2022年6月,王某拟到甲证券公司任职,从事证券业务。
31.王某拟任证券从业人员,需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求,下列说法正确的是()。
  • A 王某需要参加金融市场基础知识测试
  • B 王某可不参加金融市场基础知识测试
  • C 王某可不参加证券市场基本法律法规测试
  • D 王某需要参加证券市场基本法律法规测试

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

32.信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是()。
  • A 有效性原则
  • B 准确性原则
  • C 需知原则
  • D 制衡性原则

题干: 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段,推进公司的文化建设。
33.甲证券公司应于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
  • A 3月30日
  • B 6月30日
  • C 4月30日
  • D 5月30日

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
34.设立有限责任公司,应当具备的条件包括()。
  • A 股东符合法定人数,由2人以上200人以下股东出资设立
  • B 有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构
  • C 有公司住所
  • D 由董事会制定公司章程

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
35.关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。
  • A 辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务
  • B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
  • C 继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
  • D 继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干: 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。
36.最终张先生决定购买私募基金,证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有(  )。
  • A 12小时
  • B 24小时
  • C 36小时
  • D 48小时

题干: 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司,公司为发起设立,公司注册资本为500万元,全体发起人共同认购公司30%的股份,其余股份向合作公司A发行。
37.下列关于股份有限公司组织机构的说法,正确的是()。
  • A 股东大会是公司的权力机构
  • B 公司规模不大的,可以只设监事而不设监事会
  • C 董事任期由股东大会决定,但每届任期不得超过3年。
  • D 总经理由董事会决定聘任或者解聘

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

38.当机构甲在证券公司开户时,根据客户识别基本要求,机构甲的受益所有人为()。
  • A 自然人李某
  • B 自然人张某
  • C 机构乙
  • D 机构甲

题干: 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》,A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广,为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查,还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料,回答下列问题。

39.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的()。
  • A 主要责任
  • B 监督责任
  • C 直接责任
  • D 协助责任

题干: 1999年7月1日起正式实施,自实施以来,《证券法》共经历了三次修正和两次修订,现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》,于2020年3月1日起实施,《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为,保护投资者合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
40.下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法,正确的有()。
  • A 公平
  • B 公开
  • C 公正
  • D 公允

41.公司为股东或者实际控制人提供担保的表述,正确的是()。
  • A 必须经股东会或者股东大会决议
  • B 必须经中国证监会决议
  • C 公司不得为陈某提供担保
  • D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
42.张某未在规定的时间内追加保证金,期货公司应当对其强行平仓,强行平仓的损失由()承担。 
  • A 期货公司
  • B 期货交易所
  • C 张某
  • D 期货公司和张某共同
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