2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A 向社会公众配售
B 向战略投资者配售
C 向参与网下配售的询价对象配售
D 向参与网上发行的投资者配售

2．远期交易与期货交易的区别表现为（）

A 交易对象不同
B 功能作用不同
C 履约方式不同
D 信用风险不同

3．股份有限公司增加资本，发行境内上市外资股的，应当符合的条件包括（）。

A 公司净资产总值不低于3亿元人民币
B 公司前一次发行的股份已经募足，所募资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
C 从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为
D 公司连续3年盈利

4．关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。

A 对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B “倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C 在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D 标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

5．营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A 被动接受法
B 缘故法
C 介绍法
D 陌生拜访法

6．客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等。

A 配售股份的认购
B 参加证券持有人会议
C 请求分配投资收益
D 请求召开证券持有人会议

7．申请发行可交换债券，应当符合的条件包括( )。

A 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
B 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券3年的利息
D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

8．自营业务内部报告的内容应包括( )。

A 投资决策执行情况
B 自营资产质量
C 自营盈亏情况
D 风险监控情况

9．下列关于在中国香港创业板市场的上市，新申请人的附属公司获准更改其财政年度期间需满足的条件，说法正确的是( )。

A 该项更改不会使附属公司利润增加
B 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

10．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A

让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示
B

要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务
C

帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力
D

要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险

11．采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

A 限价卖出证券
B 高于限价卖出证券
C 低于限价卖出证券
D 限价买入证券

12．根据我国现行的交易规则,关于证券交易的开盘价和收盘价,下列说法正确的有（）。

A 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有的交易成交量加权平均价(含最后一笔交易)
B 深证交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
C 证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以前收盘价为开盘价
D 证券的开盘价通过集合竞价的方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生

13．下列属于自营业务合规风险带来的后果的有( )。

A 受到法律制裁
B 被采取监管措施
C 遭受财产损失
D 遭受声誉损失

14．我国沪深证券交易所目前的滚动交收周期有（）。

A T+1
B T+2
C T+3
D T+0

15．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 它又称款券两讫
B 它可以规避交收违约风险
C 其主要目的是为了简化操作手续
D 它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金

16．在收购过程中，收购企业主要面临的风险有( )。

A 整合风险
B 市场风险
C 融资风险
D 法律风险

17．发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。

A 更换保荐人不需要重新履行申报程序
B 更换后的保荐人应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
C 更换后的会计师应对首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
D 保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务

18．我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（）。

A 以每手面值国债到期回购价报价
B 以百元面值国债到期回购价报价
C 以日收益率报价
D 以到期年收益率报价

19．目前，世界各国采用了很多的措施来管理及防范结算风险，主要包括（）。

A 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
D 采用事后防范措施，强化结算参与人的资格管理
E 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
F 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
G 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
G 采用事后防范措施，强化结算参与人的资格管理

20．关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有()。

A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D 交易席位转让时对受让方没有条件限制

21．上市公司公开发行新股包括( )。

A 向原股东配售股份
B 向不特定对象公开募集股份
C 向特定对象发行股票
D 向原股东公开募集股份

22．公司有以下原因之一的，可以解散( )。

A 股东大会决议解散
B 因公司合并或者分立需要解散
C 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5％以上的股东，可以请求人民法院解散公司

23．首次公开发行股票的基本原则是（）。

A 公正原则
B 公开原则
C 高效原则
D 经济原则

24．企业改组为股份有限公司时，对其占用的国有土地通常采取（）方式处置。

A 以土地使用权作价入股
B 缴纳土地出让金，取得使用权
C 缴纳土地租金
D 授权经营

25．根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股必须具备（）。

A 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载
B 公司在最近三年内无其他重大违法行为
C 具备健全且运行良好的组织机构
D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

26．管理风险的防范应从哪几方面入手（）。

A 要加强经纪业务营销管理
B 严格执行经纪业务操作规程
C 建立客户投诉处理及责任追究机制
D 建立经纪业务检查稽核制度

27．债券回购业务参与者有下列( )中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A 擅自交易未经批准上市债券
B 擅自从事借券、租券等融券业务
C 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D 制造并提供虚假资料和交易信息
E 擅自交易未经批准上市债券
F 擅自从事借券、租券等融券业务
G 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
G 制造并提供虚假资料和交易信息

28．关于混合式招标，下列说法正确的是( )。

A 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的价位，按面值承销
B 高于票面利率一定数量以内的价位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C 高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D 高于或等于发行价格的价位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的价位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

29．中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A 证券公司向监管机构的报告制度
B 信息披露
C 检查制度
D 自律管理

30．实施审计阶段是根据计划阶段所确定的（）进行取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程。

A 范围
B 要点
C 步骤
D 方法

31．股份有限公司的特点是( )。

A 集合资金性
B 开放性
C 设立程序复杂性
D 公司盈利能力强

32．下面不属于操纵市场的行为有( )。

A 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B 将自营账户借给他人使用
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D 委托其他证券公司代为买卖证券

33．合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括( )。

A 在证券交易所所挂牌交易的权证
B 参与新股发行,可转换债券发行
C 在证券交易所上市的B股
D 在证券交易所挂牌的国债

34．对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以（）等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

A 谈话提醒
B 批评
C 解聘
D 罚款

35．证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户下列信息（）。

A 公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资业务资格等
B 证券投资服务的内容和方式
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投资顾问不得代客户作出投资决策

36．客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。

A 营业部负责人
B 营业部风控员
C 经办人员
D

复核员

37．保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与（）相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。

A 研究部门
B 经纪部门
C 自营部门
D 投行部门

38．按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A 会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B 会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C 会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38

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