2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题19在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

2．金融债券的招投标发行通过中国证监会发行系统进行。

3．证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的消息（）。

4．在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

5．控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

6．企业申请发行短期融资券要求其连续三年盈利。

7．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

8．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。

9．客户申请开展融资融券业务要在证监会开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。

10．目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。

11．在证券交易中，个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。

12．发行人应披露持有3％以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

13．在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。

14．证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。

15．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

16．在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。

17．证券登记结算机构作为共同对手方，集中承担了所有的对手方的信用风险。

18．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。

19．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，适用《重组管理办法》。