2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

2．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A 30%
B 40%
C 50%
D 70%

3．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。

A 只可直接进行债券交易和结算
B 只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C 既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D 应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

4．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券资金保管监督机构

5．我国现行开展的代办股份转让系统属于（）。

A 证券交易所
B 证券公司的交易系统
C 其他交易场所
D 证券登记结算机构的系统

6．( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

A 全额预缴款、比例配售、余款即退
B 全额预缴款、比例配售、余款转存
C 与储蓄存款挂钩
D 上网竞价方式

7．资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。

A 合规风险
B 管理风险
C 市场风险
D 但保证最低收益不低于银行同期存款利率

8．下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

9．在主板市场首次公开发行股票时：发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

A 12，12
B 36，12
C 36，36
D 12，36

10．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A 5
B 15
C 20
D 30

11．证券公司申请文件备齐的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）工作日内作出是否同意的决定。

A 15
B 5
C 25
D 30

12．并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过（）年。

A 2
B 3
C 4
D 5

13．回拨机制在（）发行中采取（）发行方式。

A 一次，一种
B 一次，两种
C 两次，一种
D 一次，多种

14．境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。

A A股资金账户
B H股账户
C A股账户
D B股资金账户

15．营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A 公开信息
B 公平竞争
C 公正对待
D 为投资者保密

16．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

17．以下表述中，错误的有（）。

A 根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

18．投资者的资金账户一般在（）处开立。

A 证券公司总部
B 证券交易所
C 存管银行
D 证券营业部

19．下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
B 将客户的资金和证券借与他人
C 以低于客户委托的买入价格买进股票
D 向客户保证投资收益

20．申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

21．在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A 1000手
B 10张
C 100份
D 100股

22．证券公司传统的营销渠道是（）。

A

直接营销渠道
B

间接营销渠道
C

直接营销渠道和间接营销渠道
D

以上都不对

23．下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是( )。

A 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

24．证券交易所特别会员享有的权利有（）。

A

选举权和被选举权
B

对证券交易所事务的提议权和表决权
C

列席证券交易所会员大会
D

对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

25．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A “集合资产管理计划名称”
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

26．上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。

A 分级结算
B 两次成交、两次清算
C 一次清算、两次成交
D 一次成交、两次清算

27．证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A 客户信用风险
B 市场风险
C 业务规模和集中度风险
D 业务管理风险

28．权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A 3
B 4
C 5
D 6

29．2008年4月24日，证券交易印花税税率为（）。

A 0.3%
B 0.5%
C 0.1%
D 0.01%

30．证券的（）是证券市场生存的条件。

A 流动性
B 稳定性
C 有效性
D 收益性

31．营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A 直接关系型
B 间接关系型
C 陌生关系型
D 介绍关系型

32．在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。

A 以券融资方
B 以资融券方
C 以券融券方
D 以资融资方

33．公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（）。

A 3000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 5亿元

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33

一、单选题

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