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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
1.关于公司控股股东、实际控制人的说法,正确的是()。
  • A 公司的实际控制人是公司的股东
  • B 陈某持有甲公司40%股权,不属于控股股东
  • C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
  • D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
2.从事证券期货市场活动的证券从业人员的()诚信信息,应当记入诚信档案。
  • A 血型、信仰、病史
  • B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
  • C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
  • D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干: 某证券公司最新招聘四名员工,李某,拟在财政部门任职,张某、王某和赵某,拟在证券经纪业务部门任职,该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰,根据以上背景材料回答以下问题:
3.以下关于四名员工执业登记说法正确的是()。
  • A 张某进行证券经纪业务5个工作日内,证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
  • B 根据公司实际情况,王某可以登记为投资主办人
  • C 根据公司实际情况,赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
  • D 如若调整李某做投资顾问,证券公司无需变更其执业登记类型

4.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的()。
  • A 主要责任
  • B 监督责任
  • C 直接责任
  • D 协助责任

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
5.若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处()罚款。
  • A 10万元以上100万元以下
  • B 20万元以上100万元以下
  • C 30万元以上500万元以下
  • D 50万元以上500万元以下

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

6.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
7.证券交易禁止()。
  • A 内幕交易
  • B 欺诈客户
  • C 操作市场
  • D 虚假陈述

题干: 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定:张某以现金20万元出资,李某以房屋作价35万出资,王某以劳务作价12万出资,另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利,分担亏损。2021年9月 ,为扩大经营某上市公司入伙。
8.下列关于合伙企业的性质,正确的是()。
  • A 合伙企业是法人企业
  • B 普通合伙企业由普通合伙人组成
  • C 有限合伙企业由有限合伙人组成
  • D 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
9.廖某的行为构成()。
  • A 诱骗投资者买卖证券罪
  • B 操纵证券市场罪
  • C 编造并传播证券交易虚假信息罪
  • D 利用未公开信息交易罪

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
10.关于公司合并的说法,错误的是()。
  • A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
  • B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方不用解散
  • C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
  • D 公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单

题干: 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实,按照规定了解张某的基本情况,并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理。经核查,张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件,张某签署确认适当性匹配结果,确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容,前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料,回答下列问题。

11.根据留痕管理,经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料,其保存期限不得少于()。
  • A 10年
  • B 15年
  • C 20年
  • D 5年

题干: 甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
12.关于公司控股股东、实际控制人的说法,正确的是()。
  • A 公司的实际控制人是公司的股东
  • B 陈某持有甲公司40%股权,不属于控股股东
  • C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
  • D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

13.信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是()。
  • A 有效性原则
  • B 准确性原则
  • C 需知原则
  • D 制衡性原则

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
14.证券公司应建立健全客户账户()。
  • A 操作流程
  • B 开户管理制度
  • C 风险识别
  • D 评估与控制体系

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

15.证券公司对客户进行客户识别后,对客户身份资料应保存()。
  • A 3年
  • B  5年
  • C 10年
  • D 1年

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

16.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。
  • A 注册资本不低于1亿元人民币
  • B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
  • C 主要股东最近5年没有违法记录
  • D 有良好的风险控制制度

题干: 证券公司开展资产管理业务,业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》,责令限期改正,暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息,回答下列问题:
17.证券公司自有资金参与集合资产管理计划,下列说法错误的是()。
  • A 参与、推出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人
  • B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
  • C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
  • D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
18.关于开立证券账户,下列做法正确的是()。
  • A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给客户开户
  • B 按照规定了解客户张某的基本情况,对客户张某风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理
  • C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容,并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
  • D 对新开户客户在1个月内完成回访,客户回访相关资料保存不少于1年

题干: 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份,根据收购报告书的内容,
(1)预定收购12000万股,比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日~2021年8月26日;
(3)要约收购价格为21元/股。

19.收购要约约定的收购期限不得少于()日。
  • A 15
  • B 20
  • C 30
  • D 45

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
20.关于行业文化建设的基本要求有()。
  • A 坚持稳健经营,促进健康发展
  • B 坚持客户第一,维护客户利益
  • C 坚持依法合规,筑牢发展基础
  • D 坚持廉洁自律,弘扬清风正气

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
21.从事证券期货市场活动的证券从业人员的()诚信信息,应当记入诚信档案。
  • A 血型、信仰、病史
  • B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
  • C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
  • D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
22.投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。
  • A 可以
  • B 应该
  • C 不得
  • D 暂缓

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
23.甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。
  • A 提供期货行情信息、交易设施
  • B 代理客户进行期货交易
  • C 代期货公司、客户收付期货保证金
  • D 为客户存取、划转期货保证金

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

24.下列关于敏感信息的,说法正确的是()。
  • A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
  • B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉
  • C 证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为未公开信息
  • D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

25.存在下列()情形的,证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
  • A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
  • B 交易数额巨大
  • C 严重危害国家安全
  • D 影响社会稳定的
做题计时:00:00:00
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