您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、多选题

1．证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。
  • A 封面、书脊、扉页、目录、释义
  • B 概览
  • C 本次发行概况
  • D 风险因素

2．上市公司面临重大资产重组，利润表关注事项包括（）。
  • A 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
  • B 标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
  • C 标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常
  • D 标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方

3．下列关于询价增发流程的说法中正确的是（ ）。
  • A T＋1日，主承销商联系会计师事务所
  • B T日，增发申购日、老股东配售缴款日
  • C T+4日，股票复牌
  • D T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》

4．H股的发行方式是( )。
  • A 国内配售
  • B 国际配售
  • C 公开发行
  • D 上网竞价

5．中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
  • A


    最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值

  • B


    连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  • C


    公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责

  • D


    最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上

6．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
  • A 口头警示
  • B 要求整改
  • C 约见谈话
  • D 专项调查

7．境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。
  • A 本人有效身份证明
  • B 法人授权委托书原件
  • C 证券账户卡
  • D 代理人身份证原件

8．申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交（ ）。
  • A 财政部
  • B 中国证监会
  • C 中国人民银行
  • D 中国银监会

9．发行可转换公司债券的上市公司需要停牌或复牌，以及转股的暂停与恢复涉及的事项包括（ ）。
  • A 行使可转换公司债券的赎回权
  • B 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
  • C 行使可转换公司债券的回售权
  • D 公司实施利润分配或资本金公积转赠股本方案

10．下列选项中关于公司债券网上发行期间的表述，正确的是（）。
  • A 上海证券交易所通过现有的A股实时成交数据接口将公司债券网上发行成交数据发送给中国结算上海分公司
  • B 中国结算上海分公司每日末进行清算
  • C 有效认购可于下一个交易日日终或认购次两个交易日查询到注册结果
  • D 注册数据的证券代码为本期公司债券网上发行的证券代码

11．拟上市公司的盈利预测不应当由（ ）作出。
  • A 证监会
  • B 会计师事务所
  • C 发行人
  • D 承销商

12．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
  • A 一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
  • B 深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
  • C 不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
  • D 上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

13．关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
  • A 每一账户的申购数量都有上限
  • B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
  • C 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
  • D 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

14．中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。
  • A 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
  • B 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
  • C 本人提出辞职申请的
  • D 1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

15．下列关于预受上市公司收购要约的陈述，错误的是（ ）。
  • A 要约收购期满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当购买全部预受要约的股份
  • B 要约收购期满，预受要约股份的数量少于预定收购数量的，收购人应当按照收购要约规定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份
  • C 在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回预受要约股份的数量
  • D 预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受

16．证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。
  • A 本公司董事
  • B 本公司监事
  • C 本公司从业人员人员
  • D 本公司工作人员的配偶

17．按照承销协议、承销团协议和收款银行协议，涉及承销各方利益的( )均已得到安排，这是承销顺利进行的必要前提。
  • A 收款转款事项
  • B 承销费用事项
  • C 募股截止时的程序性工作
  • D 签署承销文件

18．证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务（）管理制度。
  • A 账户
  • B 核算
  • C 报告
  • D 档案

19．股份有限公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形有（）。
  • A 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
  • B 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
  • C 董事会认为必要时
  • D 监事会提议召开时

20．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。
  • A 信用风险
  • B 流动性风险
  • C 法律风险
  • D 结算银行风险

21．对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。
  • A 证券交易所
  • B 中国人民银行
  • C 中央国债登记结算有限责任公司
  • D 全国银行间同业拆借中心

22．应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有( )。
  • A 公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20％的
  • B 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30％的
  • C 股权激励计划
  • D 法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

23．我国上海交易所关于A股现金红利派发的日程安排正确的是（ ）。
  • A T-1日向证券交易所提交公告申请
  • B T日刊登公告
  • C T+3日权益登记
  • D T+4日发放

24．上市公司所属企业申请境外上市，应当符合( )。
  • A 上市公司在最近3年连续盈利
  • B 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
  • C 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70％
  • D 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50％

25．以下属于明文列示的内幕交易行为的是（ ）。
  • A 非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券
  • B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
  • C 内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
  • D 与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

26．内幕人员包括( )。
  • A 重大资产重组合同的打字员
  • B 持有公司5%以上股份的股东
  • C 在发行人控股公司中的高级管理人员
  • D 发行人的高级管理人员

27．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。
  • A 公布了新的定期公告
  • B 公布了重大事项临时公告
  • C 调整盈利预测
  • D 以上都是

28．下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。
  • A 大宗交易的成交申报必须经证券交易所确认
  • B 交易所确认后，不得撤消和变更
  • C 交易所确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务
  • D 大宗交易不纳入指数计算

29．证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。
  • A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
  • B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
  • C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15%
  • D 冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%

30．招股说明书中关于披露风险因素的要求有（ ）。
  • A 披露应当充分、准确、具体
  • B 作定量分析
  • C 详尽披露
  • D 遵循重要性原则

31．境内上市外资股的投资主体有（ ）。
  • A 外国的自然人、法人
  • B 合格境内机构投资者
  • C 定居在国外的中国居民
  • D 拥有外汇的境内居民

32．下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有（）。
  • A 在上市公司或者其附属企业任职的人员的直系亲属
  • B 间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东
  • C 间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
  • D 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

33．在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露( )。
  • A 被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
  • B 收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
  • C 收购的股份或资产
  • D 所收购股份或资产的评估、定价等情况

34．根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
  • A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
  • B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
  • C 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
  • D 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

35．企业改组的原则要求包括（）。
  • A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
  • B 按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
  • C 有效避免同业竞争
  • D 减少和规范关联交易

36．证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。  I.银行存款  II.购买国债 III.购买中央银行债券  IV.购买中央级金融机构发行的金融债券
  • A I II
  • B I II III IV
  • C II III
  • D I III IV

37．发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（ ）
  • A 注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
  • B 公司有重大违法违规行为
  • C 公司的财务状况不正常，报表项目有异常变化
  • D 公司的主营业务发生了变更

38．上市公司治理的独立性主要体现在（ ）方面。
  • A 财务
  • B 内部机构
  • C 人员
  • D 资产

39．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按下列()方法确定有效竞价范围。
  • A 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
  • B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收益集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下10%
  • C 债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
  • D


    股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内

40．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF)份额的（ ）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
  • A 认购
  • B 交易
  • C 申购
  • D 赎回

41．关于上网资金申购，以下说法正确的有（）。
  • A 投资者参与网上发行，应当按价格区间上限进行申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者
  • B 发行人和主承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告
  • C 在上海证券交易所，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
  • D 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

42．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。
  • A 结算公司一般在当日日终作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
  • B 在清算过程中，印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
  • C 不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
  • D 在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算

43．评估的方法主要有( )。
  • A 加权平均法
  • B 重置成本法
  • C 现行市价法
  • D 收益现值法
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、多选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8