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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题26

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．深圳证券交易所规定，股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%以内。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销，这是指美国式招标。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．上海证券交易所同一交易日可进行开放式基金的多次申购或赎回申报，申报指令不得更改和撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

16．对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．中国证监会对发行人所作的任何决定或意见，表明其对发行人股票的价格或者投资者的收益作出确定性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．参与集合资产管理计划的顾客在任何情况下都不得转让其所拥有的份额。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．并购重组委员会委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．收购人提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。
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  • 答 错误
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