()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I.发行人II.上市公司的董事III.上市公司的监事IV.上市公司的一般工作人员　解答：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采

证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本　解答：证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有5%以

市场风险包括（）。Ⅰ.利率Ⅱ.汇率 Ⅲ.股票 Ⅳ.商品　解答：选项D正确：市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性。市场风险具有以下特点：（1）主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）种类众多、影响

债券买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。　解答：常识题，考查债券买断式回购对完善市场功能的意义。

股东权利滥用的方式包括（ ）I.滥用股东权利II.滥用公司独立法人地位III.滥用股东有限责任IV.滥用股东收益权　解答：滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任

影响债券价值的基本因素包括（）。　解答：影响债券价值的基本因素和主要表现如下：（1）面值。面值越大，债券价值越大（同向)。（2）票面利率。票面利率越大，债券价值越大（同向)。（3）折现率。折现率越大，债券价值越小（反向)。债券定价的基本原则是：折现率等于债券利率，债券价值就是其面值；如果折现率高于债

证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销　解答：选项D正确：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。　解答：考察事先预防策略的知识。

（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。 I.按合同约定承担投资风险 II.对外担保 III.资金拆借 IV.将资产用于可能承担无限责任的投资　解答：按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：

设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。　解答：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有:  (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者