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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。
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2．股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过和低于票面金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．如果结算参与人出现资金交收违约，证券登记结算机构可以运用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．财务顾问履行职责，可以减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．上网竞价发行时，当有效申购量大于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．企业申请发行短期融资券要求其连续三年盈利。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．法人或依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。
  • 答 正确
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12．改组为拟上市的股份有限公司，应聘请具有从事证券相关业务资格的律师事务所。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）
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17．证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上5万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
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20．保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有证券交易所会员资格的证券经营机构。
  • 答 正确
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21．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。
  • 答 正确
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22．证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。
  • 答 正确
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23．要约收购人使用现金支付时，应当将不少于收购总金额30%的履约保证金存放入指定的银行账户，并办理冻结手续。
  • 答 正确
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24．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司不得自营主（代）办公司的股份。
  • 答 正确
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26．根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位、同方向申报竞价依照申报时间决定优先顺序。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券公司对客户融资融券的授信期限不得超过3个月。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．根据信息公开的对象不同，可以将虚假陈述的行为分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 ( )
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30．一般投资者能够直接进入交易所买卖证券。
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31．根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
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32．证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。
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33．证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
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34．证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
  • 答 正确
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35．2005年10月之前我国是禁止信用交易的。（　 ）
  • 答 正确
  • 答 错误

36．由于一笔质押式证券回购交易涉及两次交易契约行为，因此融资方和融券方必须进行两次申报。
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37．审计计划由总体审计计划和具体审计计划两部分组成。
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38．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。
  • 答 正确
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39．证券交易所本身不能决定证券交易价格。
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  • 答 错误

40．投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．对于在并购重组停牌前上市公司股价出现异常波动（前20个交易日公司股价涨跌幅超过大盘涨跌幅20%）的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
  • 答 正确
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42．证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
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43．权证具有期货和期权的双重性质。
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44．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
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45．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。
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46．T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
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47．上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。
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