2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股东权利滥用的方式包括（） I.滥用股东权利 II.滥用公司独立法人地位 III.滥用股东有限责任 IV.滥用股东收益权

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II

2．监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I. 中国证监会的自律管理 II. 证券公司的内部控制 III. 证券监管机构的监管 IV. 证券交易所的监督

答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 IV

3．股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

4．申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答 I 、II、 III
答 I、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

5．以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（）。Ⅰ.代表百分之三以上表决权的股东Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不设监事会的监事Ⅳ.监事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I.融券专用证券账户 II.信用交易证券交收账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、III 、IV

7．以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅱ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．属于欺骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的范围是（）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11．虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。 Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员 Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

13．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 I.国债 II.国家重点建设债券 III.债券型证券投资基金 IV.在证券交易所上市的企业债券

答 I、 II 、III
答 I、 II 、IV
答 I 、II、 III、 IV
答 III 、IV

14．证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．合规总监的合规审查意见

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

15．上海证券交易所大宗交易的申报类型（）。 Ⅰ.意向申报 Ⅱ.报价申报 Ⅲ.协议申报 Ⅳ.成交申报

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有（）。 Ⅰ.公平原则 Ⅱ.公开原则 Ⅲ.公正原则 Ⅳ. 平衡原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司自营部专业人员在离岗后六个月内 Ⅱ.证券受托投资管理部专业人员在离岗后六个月内 Ⅲ.证券财务顾问部专业人员在离岗后六个月内 Ⅳ.证券投资银行等专业人员在离岗后六个月内

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

18．违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。 I.达到规定资产规模或者收入水平 II.具备相应的风险识别能力 III.具备相应的风险承担能力 IV.基金份额认购金额不低于规定限额

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

20．按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离

答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II 、IV
答 I、 II、 III
答 III、 IV

22．财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 III. 未依法履行持续督导义务的 IV. 采取正当竞争手段进行竞争的

答 I、 II、 III
答 II 、III、 IV
答 I 、II、 III、 IV
答 I、 IV

23．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 风险分散 III. 业务隔离 IV. 预警制度

答 I、 II、 III 、IV
答 I、 III
答 II 、III
答 II 、IV

24．违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有（）。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

25．证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

26．证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%

答 I、II、IV
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

27．以下属于公开原则的有（）。 Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续 Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为 Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

29．在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30．下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任 Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

31．公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．有限责任公司章程的内容一般包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.住所 Ⅲ.经营范围 Ⅳ.股东的出资方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

34．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。 I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的 III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 I 、II
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III

35．证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 I. 委托记录 II. 交易记录 III. 证券和资金余额 IV .证券经纪人的姓名

答 I、 II、 III
答 I 、II、 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I、 IV

36．证券业从业人员的诚信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

38．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券

答 I、 II、 III
答 I 、II 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

39．下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

40．关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

41．关于执业证书申请程序，下列描述错误的有（）。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他规定的申请材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及其相关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后三十日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会会以书面方式通知申请人并说明原因

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

42．证券公司经营融资融券业务资格应具备的条件包括( )。 I.证券经纪业务已满2年 II.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 III.公司治理健全，内部控制有效 IV.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

答 I、 II、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I 、IV

43．《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44．以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.保险公司

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45．国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 I. 证券账户 II. 证券交易账户 III. 资金账户 IV. 资金交易账户

答 I 、II
答 II 、III、 IV
答 I、 III
答 I、 II、 IV

47．基金管理人不得有下列哪些行为（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

48．66655

答 4
答 5
答 2
答 4

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题48

一、组合型选择题

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