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2025年04月19日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项44
题数：
44
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
1．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
2．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
3．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
4．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
5．
按收益保障的不同，结构化金融衍生产品可分为（）
A
收益保证型产品
B
收益增强型产品
C
非收益保证型产品
D
综合型产品
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
6．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
7．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
8．
该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。
A
年均收入有50万元的小张
B
净资产为20000万元的甲公司
C
拥有价值200万元股票的老李
D
拥有价值500万元房产的小王
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
9．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
10．
我国的商品期货交易所有（）。
A
上海期货交易所
B
大连商品交易所
C
广州期货交易所
D
郑州商品交易所
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
11．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
12．
该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。
A
最近3年年均收入有50万元的小张
B
净资产为20000万元的甲公司
C
拥有价值200万元股票的老李
D
拥有价值500万元房产的小王
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
13．
证券融资融资的方式包括（）。
A
股票融资
B
债券融资
C
证券投资基金融资
D
期货融资
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
14．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
15．
证券发行人是证券发行主体，包括（）。
A
政府及其机构
B
企业
C
公司
D
金融机构
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
16．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
17．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
18．
关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
A
证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B
有固定的的交易场所和交易时间
C
会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D
我国的证券交易所的组织形式都是会员制
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
19．
若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。
A
收益1.5元
B
收益3元
C
亏损1.5元
D
亏损3元
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
20．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
21．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
22．
下列关于优先股的说法，正确的有（）。
A
优先股既像债券，又像股票
B
在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后
C
优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东
D
优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
23．
证券公司的收益来源为（）。
A
买卖差价
B
佣金
C
管理收益
D
承销费
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
24．
关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。
A
证券市场融资是直接融资
B
证券融资是一种中短期融资
C
证券融资是一种强市场性的金融活动
D
证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
25．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
26．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
27．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
28．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
29．
个人投资者的特点包括（）。
A
资金规模有限
B
投资管理专业化
C
投资行为具有随意性、分散性和短期性
D
投资结构组合化
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
30．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
31．
该债券属于（）。
A
中期债券
B
固定收益债券
C
零息债券
D
政府债券
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
32．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
33．
我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。
A
回购交易
B
外汇交易
C
现券交易
D
黄金交易
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
34．
李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。
A
信用风险
B
市场风险
C
战略风险
D
声誉风险
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
35．
饲料公司利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的（）作用。
A
利用金融行生工具价格信号组织生产
B
锁定生产成本
C
提高销售利润
D
提高收益
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
36．
关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
A
证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B
有固定的的交易场所和交易时间
C
会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D
我国的证券交易所的组织形式都是会员制
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
37．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
38．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
39．
按照金融资产到期期限，金融市场可以分为（）。
A
债权市场和权益市场
B
货币市场和资本市场
C
现货市场和衍生品市场
D
一级市场和二级市场
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
40．
该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。
A
买卖基金份额需征收印花税
B
申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
C
从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
D
按买卖基金份额的差额征收增值税
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
41．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
42．
下列属于场内市场的是（）。
A
科创板市场
B
券商柜台市场
C
北京证券交易所
D
区域股权交易市场
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
43．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
44．
衍生工具市场的功能主要包括（）。
A
风险管理
B
资源配置
C
价格发现
D
成本锁定
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
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已做
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