2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题24在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。 I.按合同约定承担投资风险 II.对外担保 III.资金拆借 IV.将资产用于可能承担无限责任的投资

答 I 、II 、III
答 I 、III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、IV

2．证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。 Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

5．有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

7．股份有限公司的股东大会分为（）。 I .年会 II .季度会 III .月会 IV. 临时会议

答 I 、II、 III
答 II 、IV
答 I、 IV
答 I、 II 、IV

8．下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖

答 I、 II
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV

10．基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

12．有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

答 I 、II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV

13．下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

15．保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。 I 责令依法处理非法持有的证券 II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

答 I、 II、 III
答 I 、III
答 I、 IV
答 II 、III、 IV

17．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。 I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照 III 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答 II IV
答 I II III
答 I III IV
答 I II III IV

18．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

19．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工

答 II、 III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、III、 IV

21．设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II、 IV

22．证券承销的方式有（）。 Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.助销 Ⅳ.直销

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23．下列属于证券发行和交易的原则有（）。I 公平 II 公正 III 公开 IV 合理

答 I 、II
答 I 、III
答 I 、II、 III
答 II、 III

24．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 I. 薪酬与提名委员会 II. 审计委员会 III. 风险控制委员会 IV. 风险规避委员会

答 I 、III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、II 、III、 IV

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题24

一、组合型选择题

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