投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股,申购时间是()。 解答:考察申购时间的知识。
我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。 解答:我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。“次日”不同于“次一交易日”。B股也不是在权益登记日的次一交易日,而是在最后交易日的次一交易日。
下列关于客户身份识别,说法正确的是()。 解答:选项C说法不正确:依托第三方进行客户身份识别,证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
初步询价期间,每一个询价对象可以提交多次报价。 解答:初步询价期间,原则上每一个询价对象只能提交一次报价。
证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。 解答:交易行为的监督:证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
基金按运作方式不同,分为()。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金 解答:选项A正确:基金按运作方式不同,分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金;开放式基
证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实 解答:选项B符合题意:Ⅰ
下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法,正确的是()。 解答:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司与存管银行配合完成。
关于证券投资基金与股票、债券的区别,以下说法正确的是()。 解答:证券投资基金与股票、债券的区别:(1)反映的经济关系不同,股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系。(2)筹集资金的投向不同,股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹
证券公司申请融资融券业务资格,向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。 解答:应是股东会关于经营融资融券业务的决议。