2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。

A 目前我国证券市场采用的是法人结算模式
B 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
C 证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节
D 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成

2．重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。

A 实体性贬值
B 经济性贬值
C 功能性贬值
D 重置性贬值

3．以下关于配股的规定，不符合规定的有（）。

A 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的25%
B 采用《证券法》规定的代销方式发行
C 采用《证券法》规定的包销方式发行
D 控股股东应当在股东大会召开后公开承诺认配股份的数量

4．首次公开发行股票并上市申请文件包括：（）。

A 招股说明书与发行公告
B 发行人关于本次发行的申请及授权文件
C 保荐机构关于本次发行的文件
D 会计师关于本次发行的文件

5．在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的( )。

A 私营公司
B 合资公司
C 有限责任公司
D 股份有限公司

6．在我国证券市场的发展历史中，投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有( )。

A 证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B 将客户资金存取业务委托给银行代理
C 将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银证转账存取
D 委托第三方办理

7．目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海金融期货交易所
D 香港联合交易所

8．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。

A 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B 股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C 股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

9．关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。

A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C 又称店头市场
D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

10．以下不属于监事的职权的是（）。

A 出席监事会，并行使表决权
B 遵守公司章程，执行监事会决议
C 列席股东会的权力，并对股东会决议事项提出质询或者建议
D 提议召开临时监事会会议权

11．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D 以上都对

12．财务报表应当以( )为截止日。

A 年度末
B 半年度末
C 季度末
D 月末

13．证券公司公开发行债券，定期报告的内容应当至少包括（）。

A 债券本息的支付情况
B 专项偿债账户的有关情况
C 发行人的负债变化
D 债券持有人会议的召开情况

14．创立大会对( )事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A 通过公司章程
B 审议发起人关于公司筹办情况的报告
C 对公司的设立费用进行审核
D 选举董事会成员

15．根据我国证券交易的规则，证券的（）证券交易所要予以公告。

A 停牌
B 挂牌
C 复牌
D 摘牌

16．证券经纪商在收到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

A 合法性
B 真实性
C 同一性
D 规范性

17．在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有( )等。

A 网上竞价发行
B 网上定价发行
C 集合竞价发行
D 承购包销方式

18．证券营业部对客户委托的申报原则是（）。

A 客户优先原则
B 数量优先原则
C 按比例分配原则
D 时间优先原则

19．下列关于货银对付的表述中,正确的有( )。

A 其主要目的是为了简化操作手续
B 它可以规避交收违约风险
C 它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
D 它又称款券两讫

20．关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有( )。

A 贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B 贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序
C 贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D 中国银监会对信贷资产证券化实行证券化风险暴露检查

21．股票网上发行方式的基本类型有( )。

A 网上累计投标询价发行
B 网上定价市值配售
C 网上竞价发行
D 网上定价发行

22．以下关于上海证券交易所和深圳交易所在大宗交易的规定方面,表述错误的包括（）。

A 在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认方面,二者的规定一致
B 二者在大宗交易的申报类型的规定方面是相同的
C 大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务
D 二者在大宗交易成交申报的成交确认时间段的规定上是相同的

23．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A 交易所交易系统
B 交易所申购平台
C 登记结算公司登记结算平台
D 电话通讯方式

24．在招股说明书中，发行人募集资金拟用于收购资产的，应披露( )。

A 拟收购资产的内容
B 拟收购资产的评估、定价情况
C 拟收购资产与发行人主管业务的关系
D 若收购的资产为在建工程的，应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等

25．H股的发行需要召开首次股东大会批准有关上市事宜，通过公司章程选举（）。

A 董事
B 董事长
C 监事
D 公司秘书

26．三方存管关系的当事人包括（）。

A 证券公司
B 指定商业银行
C 客户
D 监管机构

27．关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A 认股权证的交易方式与股票类似
B 认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D 认股权证具有债权的性质

28．关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。

A 深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
B 我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
C 我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
D

申报单位为手，1000元标准券为1手

29．目标市场选择策略可以分为（）。

A 无差异市场营销策略
B 集中性市场营销策略
C 差异性市场营销策略
D 分散性市场营销策略

30．用以证券化的资产应满足的条件包括（）。

A 能够产生可预测的现金流收入
B 具有较高收益性
C 具有较高流动性
D 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

31．按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A 深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B 上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C 深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D 上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币

32．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。

A 证券账户卡及复印件
B 有效身份证明及复印件
C 拟选择指定商业银行的借记卡
D 签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

33．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，正确的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
B 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起90日内，请求人民法院撤销
C 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

34．远期交易与期货交易的区别表现为（）

A 交易对象不同
B 功能作用不同
C 履约方式不同
D 信用风险不同

35．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，是指（）。

A 对所有评级对象使用一致的评级方法
B 对同一类评级对象评级
C 对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
D 对同一评级对象跟踪评级，对不同的阶段采用不同的评级标准和工作程序

36．非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因()等原因发生的记名证券再出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A 股份协议转让
B 捐赠
C 行政规划
D 继承

37．下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

A 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

38．管理层收购中的收购资金来源关注点包括（）。

A 关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B 如果收购资金部分来源于员工安置费、补偿费，是否已取得员工的同意
C 如果收购资金来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序
D 收购人的真实身份是否充分披露

39．下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有（）。

A 在上市公司或者其附属企业任职的人员的直系亲属
B 间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东
C 间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
D 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

40．证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。

A 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

41．关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

42．非柜台委托可以通过( )方式实现。

A 人工电话委托
B 传真委托
C 自助终端委托
D 网上委托

43．发行境内上市外资股新股时，需要的法律顾问包括( )。

A 企业的法律顾问
B 承销商的法律顾问
C 中国境内的法律顾问
D 中国境外的法律顾问

44．企业的组织形态有（）。

A 独资企业
B 合伙企业
C 有限公司
D 公司企业

45．关于证券账户，下列说法正确的有（）。

A 证券经纪商对证券账户实施统一管理
B 中国结算公司对证券账户实施统一管理
C 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
D 证券账户是证券公司为投资者开立的

46．以下关于超额配售选择权的表述，错误的是（）。

A 首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
B 超额配售选择权即指主承销商按不超过包销数额110%的股份向投资者发售
C 超额配售选择权只是针对股票首次公开发行
D 超额配售选择权即指主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售

47．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　 )。

A 证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B 证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C 如实记录客户资金和证券的变化
D 经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

48．全国银行间债务市场参与者进行每笔买断式回购应订立书面形式的合同,其书面形式包括()等形式。

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48

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