2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

答 I 、III
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 IV
答 III、 IV

4．下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意 Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

5．下列事项中，属于内幕信息的是( )。 I.公司分配股利或增资的计划 II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更 IV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III
答 I、 II、 III 、IV

6．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 I. 机构 II .人员 III. 信息 IV. 账户

答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 III、 IV

7．下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。 Ⅰ. 自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ. 诚实信用

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

9．非法吸收公众存款罪，表述正确的是（）。 Ⅰ.本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为 Ⅱ.本罪主体是一般主体，包括自然人和单位 Ⅲ.自然人犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 Ⅳ.单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I. 融资融券业务管理制度 II. 决策与授权体系 III. 评估与控制体系 IV. 操作流程和风险识别

答 I 、II、 III 、IV
答 I 、III
答 II、 IV
答 I、 III、 IV

11．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 II 、IV

12．根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。 Ⅰ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司债务担保的重大变更 Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

13．下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 II 不直接从事经营管理 III 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

答 I 、II
答 II 、IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

15．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。Ⅰ .口头报价 Ⅱ. 电脑报价Ⅲ.书面报价 Ⅳ. 手势报价

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．信息公开的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．有限责任公司的董事会的职权是（）。 I.执行股东会的决议 II.决定公司的经营计划和投资方案 III.决定公司内部管理机构的设置 IV.修改公司章程

答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

19．股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3 000万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．融资融券合同中应包括（）。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证 Ⅳ.开立信用账户的有关内容

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

21．证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

22．证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答 I 、III
答 II、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III 、IV

23．商品期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.利率期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

24．有限责任公司营业执照应当载明的事项包括（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司的经营范围Ⅲ.各股东出资额Ⅳ.法定代表人名称

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

25．证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

答 I 、II 、III
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 III 、IV
答 II 、IV

26．诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范

答 I、 II、 III
答 II 、IV
答 I、 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV

27．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

30．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30

一、组合型选择题

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