2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股，申购时间是（）。

A 申购日上午10：00~11：30，下午1：30~3：00
B 申购日上午9：30~11：30，下午1：00~3：00
C 申购日上午10：00~11：30，下午1：00~3：00
D 申购日上午9：30~11：30，下午1：30~3：00

2．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，错误的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，决议无效
B 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
C 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

3．在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A 证券监督管理机构
B 中国证监会
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

4．企业债券的额度申请和发行申报主管部门是（）。

A 国家发展与改革委员会
B 中国证监会
C 中国银监会
D 中国人民银行

5．目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A 上市基金
B 权证
C 人民币普通股票
D B股

6．首次公开发行股票的发行人及其主承销商应向不少于（）家询价对象进行初步询价。

A 30
B 20
C 50
D 10

7．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A 中国证监会派出机构
B 中国工商局
C 中国证券业协会
D 中国人民银行

8．证券公司应当向客户明确告知公司(),帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力。

A 法定业务范围
B 财务状况
C 股权结构
D 诚信记录

9．柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A 开设柜台的金融机构
B 投资者
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

10．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。

A 6个月
B 4个月
C 9个月
D 3个月

11．保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。

A 3
B 5
C 10
D 20

12．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

13．发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A 准确性
B 重要性
C 完整性
D 及时性

14．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（），书面报价和电脑报价三种。

A 口头报价
B 书面报价
C 电话报价
D 电脑报价

15．根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（）天。

A 4
B 3
C 8
D 1

16．下列（）属于操纵市场行为。

A 将自营账户借给他人使用
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C 委托其他证券公司代为买卖证券
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

17．新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券登记结算机构

18．我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A 2004年5月底
B 2005年4月底
C 2005年5月底
D 2006年1月底

19．香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。

A 证监会，交易所
B 证监会，人民银行
C 证券业协会，交易所
D 证券业协会，人民银行

20．（），经保荐机构保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。

A 董事会
B 债权方
C 持有上市公司股份的股东
D 总经理

21．证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A 经营权限
B 席位资格
C 交易资格
D 委托权限

22．严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

A 市场风险
B 客户信用风险
C 业务管理及集中度风险
D 信息技术风险

23．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A 1年定期存款利率
B 金融同业活期存款利率
C 银行间拆借利率
D 活期存款利率

24．配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。

A 技术风险
B 管理风险
C 合规风险
D 政策风险

25．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。

A 30％，5000万元
B 50％，5000万元
C 30％，3000万元
D 50％，3000万元

26．根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

A 1000股
B 9999.9万股
C 999999500股
D 500股

27．每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。

A 1
B 2
C 3
D 4

28．( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A 法律风险
B 经营风险
C 政策风险
D 市场风险

29．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（），其他商业银行不得超过核心资本的（）。

A 25%，30%
B 25%，35%
C 30%，25%
D 30%，35%

30．主板发审委委员为( )名，其中中国证监会的人员为( )名。

A 20，5
B 25，3
C 25，5
D 20，3

31．上市公司在面临重大资产重组事件时，所采用的评估方法不包括（）。

A 清算价格法
B 成本法
C 市价法
D 收益现值法

32．客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A 银行账户密码和证券资金账户密码
B 银行结算账户密码和资金账户密码
C 银行结算账户密码和证券资金账户密码
D 银行交易账户密码和证券资金账户密码

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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32

一、单选题

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