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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海证券交易所将予以重点监控。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．政府主导型的发行监管制度是注册制。
  • 答

6．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券从业人员不得以任何方式泄露客户资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家境内证券公司进行证券交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营三年以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．发审委普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为10名，表决投票时同意票数达到5票为通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．沪、深证券交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．由于一笔质押式证券回购交易涉及两次交易契约行为，因此融资方和融券方必须进行两次申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．2009年1月，中国证监会和财政部联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

26．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．可转换公司债券在赎回期间停止交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )
  • 答 正确
  • 答 错误
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