2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．基金按运作方式不同，分为（）。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

2．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

3．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。 I. 证券投资经验 II. 财产与收入状况 III. 风险偏好 IV. 身份

答 I 、III
答 I 、II 、III 、IV
答 II、 III
答 I 、II 、IV

4．基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投资者

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．以股权行使的方式为标准划分，可以将股东权分为( )。 I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权 IV. 少数股东权

答 I 、II
答 III、 IV
答 I 、II、 III
答 II、 III、 IV

6．下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。 I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I、 III

7．公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（） I.公司债券的期限为一年以上 II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件 IV.公司股本总额不少于3000万元

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV

8．金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

9．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I 、II
答 II、 III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

10．证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ．董事会Ⅱ．董事Ⅲ．股东Ⅳ．有关高级管理人员

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

11．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.审计委员会

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

12．证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I.委托 II.代理 III.依附 IV.从属

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、II、 IV

13．根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

14．承销股票的承销团应当由（）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

15．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为

答 I、 II
答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

16．基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．账户管理主要包括( )。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

答 II 、III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、IV

19．证券法规定，操纵市场依法处以（）。 Ⅰ.不足100万，处以100万以上1000万以下罚款 Ⅱ.违法所得1倍以上、10倍以下罚款Ⅲ.没收违法所得 Ⅳ.依法处理非法持有的证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

20．下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。 I.客户指令的权威性 I.证券经纪商的中介性 III决策的自主性 IV.收益的不确定性

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III 、IV

21．信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况 Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法

答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV

23．基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )。 I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩，资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

24．有限责任公司的董事会的职权是（）。 I.执行股东会的决议 II.决定公司的经营计划和投资方案 III.决定公司内部管理机构的设置 IV.修改公司章程

答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

25．下列关于股票发行说法正确的是（）。 Ⅰ. 实行公平、公正的原则 Ⅱ. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同 Ⅲ. 同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅳ. 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

答 Ⅰ 、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

26．下列的审查期限，说法正确的有（）。 Ⅰ.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月 Ⅱ.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月 Ⅲ.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日 Ⅳ.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日 Ⅴ.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务具有（）的特点。Ⅰ. 广泛性Ⅱ. 价格变动性Ⅲ. 保密性Ⅳ. 权威性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

28．证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（）。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用

答 I、 II、 III、 IV
答 I、 II
答 III 、IV
答 II 、III、 IV

29．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为客户讲解投资风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．期货监督管理的基本内容包括（）。 Ⅰ.简政放权，取消部分审批 Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

33．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

答 I、 II
答 I 、III
答 II 、III
答 III、 IV

34．我国现有期货交易所主要采取（）和（）两种组织形式。Ⅰ. 会员制 Ⅱ. 协会组织Ⅲ. 公司制 Ⅳ. 政府设立

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

35．封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上 Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

36．客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。 Ⅰ.电话 Ⅱ.书面 Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

37．收购要约的期限可以是（）日。 I. 20 II. 35 III. 50 IV. 65

答 I 、II
答 III 、IV
答 II、 III
答 I、 II、 III、 IV

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37

一、组合型选择题

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