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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题48

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。
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2．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。
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3．对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算,对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
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  • 答 错误

5．证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。
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6．我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。
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7．对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。
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  • 答 错误

8．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。
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  • 答 错误

9．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
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10．H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。
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11．全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
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12．无法避免的关联交易应遵循市场公正，公平，公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准。
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13．交易单元代表了会员在证券交易所所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
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14．我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的(　　)。
  • 答 正确
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15．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
  • 答 正确
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16．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
  • 答 正确
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17．因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌、暂缓进入交收等措施。
  • 答 正确
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18．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。
  • 答 正确
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19．目前我国的股票交易包括证券交易所的集中交易和银行间的柜台交易。
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20．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
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21．证券评级机构逾期未改正的，中国证监会可以不受理由其出具的评级报告。
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22．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于交易金额的0.5%。
  • 答 正确
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23．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。
  • 答 正确
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25．配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。
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28．大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。( )
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29．关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
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30．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
  • 答 正确
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31．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。
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32．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。
  • 答 正确
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33．1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
  • 答 正确
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34．买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

35．破产财产按以下的顺序清偿：公司所欠职工工资和劳动保险费，清算费用，公司所欠税款，公司债务。
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  • 答 错误

36．2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定，同时废止了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，从此融资融券业务结束试点转为证券公司常规业务。
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37．上海证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处买卖、哪买哪卖、转托不限。
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  • 答 错误

38．证券投资顾问可以通过广播、电视网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ( )
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39．内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。
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  • 答 错误

41．代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
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42．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
  • 答

43．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
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  • 答 错误

44．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
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45．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受现金。
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  • 答 错误

46．目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。
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  • 答 错误

47．证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
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48．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接受数据时,应当核对所接受数据的准确性。
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  • 答 错误
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