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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题49

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。
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2．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．上海证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

5．投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
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  • 答 错误

6．对于偶发性关联交易，应披露关联交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响以及交易对公司主营业务的影响等。
  • 答 正确
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7．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月。（ ）
  • 答 正确
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8．出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。
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  • 答 错误

11．上海证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处买卖、哪买哪卖、转托不限。
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12．交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
  • 答 正确
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13．集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。
  • 答 正确
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14．按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介。
  • 答 正确
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16．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。
  • 答 正确
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17．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
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18．在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。
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20．债券的融券方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。
  • 答 正确
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21．交收是根据清算的结果办理的证券和价款的收付，均以实物的形式发生财产的实际转移。
  • 答 正确
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22．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。
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23．对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。
  • 答 正确
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24．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响，发行人可不披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．累计投标询价完成后，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其主承销商应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
  • 答 正确
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26．被股权并购境内公司的中国自然人股东经批准，可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。
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27．B股除息报价为股权登记日的收盘价减去每股现金股利。
  • 答 正确
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28．客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。
  • 答 正确
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29．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
  • 答 正确
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30．结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
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31．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
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32．董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1／10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。
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33．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
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34．全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。
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35．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
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36．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
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37．证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
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38．预先核准的公司名称在保留期内，可以从事经营活动，但不得转让。
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39．全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
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40．“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
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41．股份有限公司中，股东的股权证明是股票，可以转让、流通。在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，该证明书也可以转让、流通。
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42．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
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43．上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（ ）
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44．按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。
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45．投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
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46．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。
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47．对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
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48．证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
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49．上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
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