2025年04月19日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ .变更业务范围或者注册资本

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．封闭型基金的交易价格（）。 I .并不必然反映基金净资产值 II .受市场供求关系影响 III .固定不变 IV .会出现折价现象

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

3．我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．债券的有价证券属性主要表现为（）。 I.债券可赎回 II.债券本身有一定的面值 III.持有债券可按期取得利息 IV.债券是虚拟资本

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 II、III、IV

6．小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。 Ⅰ.债券待偿期 Ⅱ.债券净价金额 Ⅲ.对手方 Ⅳ.对手方交易员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．对于股票价值，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数 Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但是大多数公司的实际清算价值总是高于其账面价值 Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

8．金融风险的度量包括（）。 Ⅰ.风险发现 Ⅱ.风险分析 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.风险报告

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．契约型基金与公司型基金的区别是( )。 I .资金的性质不同 II .投资者的地位不同 III .基金的营运依据不同 IV .对投资额的限制不同

答 II、III
答 II、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

10．经纪委托关系的建立表现为（）。 Ⅰ.审批 Ⅱ.注册 Ⅲ.开户 Ⅳ.委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

11．关于证券公司描述正确的是（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．证券投资基金的特点包括（）。 I 追求长期收益 II 专业理财 III 分散风险 IV 集合投资

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

13．国际证券市场上著名的股价指数有( )。 I .NASDAQ综合指数 II .日经225股价指数 III .金融时报证券交易所指数 IV .道·琼斯工业股价平均指数

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

14．我国金融期货交易所的结算会员，按照业务范围分为（）。 Ⅰ.特别结算会员 Ⅱ.交易结算会员 Ⅲ.全面结算会员 Ⅳ.部分结算会员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15．衡量物价稳定与否，通常使用的指标有（）。 I.国民生产总值平均指数 II.消费物价指数 III.批发物价指数 IV.恩格尔系数

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

16．交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以（）。 Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变 Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖 Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖 Ⅳ.不可上市交易

答 Ⅰ 、Ⅲ
答 Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ

17．债券的票面要素包括( )。 I .债券的票面价值 II .债券的到期期限 III .债券的票面利率 IV .债券发行者名称

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

18．下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。 I.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 II.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票 III.我国的《公司法》允许发行无面额股票 IV.无面额股票也称为比例股票或份额股票

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、II、IV
答 I、II、III

19．我国的政策性银行包括（）。Ⅰ.中国国家开发银行 Ⅱ.中国进出口银行 Ⅲ.中国人民银行 Ⅳ.中国农业发展银行

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．恒生中国内地综合指数系列包括（）。 Ⅰ.恒生中国企业指数 Ⅱ.恒生香港大型股指数 Ⅲ.恒生中资企业指数 Ⅳ.恒生香港中型股指数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．开放式基金的分红方式有（）。 Ⅰ.比例分红 Ⅱ.现金分红 Ⅲ.分配基金份额 Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

22．在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。 Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人 Ⅱ.资金和资产存管机构 Ⅲ.信用增级机构 Ⅳ.证券化产品投资者

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．沪港通包括（）。 Ⅰ.沪股通 Ⅱ.港股通 Ⅲ.深股通 Ⅳ.A股通

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

24．关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。 I .主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 II .种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 III .常常是其他金融风险的驱动因素 IV .相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、III

26．目前，我国证券投资基金的交易费用包括（）。 I .交易佣金 II .审计费 III .分红手续费 IV .经手费

答 I、II
答 I、IV
答 III、IV
答 I、II、III、IV

27．股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。Ⅰ.股利政策 Ⅱ.股票分割与合并 Ⅲ.增发、配股 Ⅳ.转增股本与股份回购

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为（）。 I .国债回购交易 II .债券回购交易 III .质押式回购 IV .证券回购交易

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

29．可转换债券的主要特征有（）。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．集合竞价的确定原则有（）。 Ⅰ.可实现最大成交量的价格 Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 Ⅲ.所有交易以同一价格成交 Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

31．下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

32．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。 Ⅰ.保证最高收益型产品 Ⅱ.非收益保证型产品 Ⅲ.保证适中收益型产品 Ⅳ.收益保证型产品

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

33．根据买卖证券的方向，委托指令包括（）。 Ⅰ.整数委托 Ⅱ.零数委托 Ⅲ.买进委托 Ⅳ.卖出委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

34．一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。 Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．引起股票价格变动的因素包括（）。 Ⅰ.公司经营状况 Ⅱ.宏观经济因素 Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素 Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

37．货币市场基金不得投资的金融工具有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过397天的债券 Ⅳ.流通受限的证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

38．股票应载明的事项主要包括( )。 I .公司名称 II .公司成立的日期 III .股票种类 IV .票面金额

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

39．我国的商业性金融机构包括（）。Ⅰ.银行业金融机构Ⅱ.证券机构Ⅲ.保险机构Ⅳ.工商企业

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。 Ⅰ.美式期权 Ⅱ.修正的欧式期权Ⅲ.欧式期权 Ⅳ.修正的美式期权

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41．信用违约互换交易的危险来自于（）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.高杠杆性 Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 Ⅳ.场外交易

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

42．信用违约互换CDS的交易风险来自( )这几个方面。 I .具有较高的杠杆性 II .特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额 III.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 IV.投行从业人员道德风险

答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV

43．可以直接投资于我国A股市场的金融机构有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.QFIIⅣ.QDII

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

44．申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.有安全保管基金财产的条件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45．设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

46．股东权利是一种综合权利，包括（）等权利。 I .资产收益 II .交易及退股 III .重大决策 IV .选择管理者

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

47．金融衍生工具市场的风险主要包括( )。 I .市场风险 II .信用风险 III .操作风险 IV .法律风险

答 I、II
答 II、IV
答 II 、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月19日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题47

一、组合型选择题

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