2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．债券买断式回购对完善市场功能具有的意义是 ( )。

A 有利于降低利率风险
B 有利于合理确定债券和资金的价格
C 有利于金融市场的流动性管理
D 有利于债券交易方式的创新

2．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。

A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C 公正地处理证券交易中的违法违规行为
D 公正地办理证券交易中的各项手续

3．指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。

A 证券成交价格的形成由做市商决定
B 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
C 投资者买卖证券的对手是其他投资者
D 投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

4．关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是( )。

A 不同交易日发生的交易分开清算
B 同一交易日的交易可以轧抵处理
C 不同交易日发生的交易可以轧抵清算
D 同一交易日发生的交易分开结算

5．上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。

A 本次非公开发行股票预案
B 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C 最近1年的比较式财务报表
D 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

6．保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行( )等义务。

A 规范运作
B 严格管理
C 信守承诺
D 信息披露

7．保荐期间分为( )。

A 持续推荐阶段
B 尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段

8．首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。”

A 股票经纪人
B 律师
C 专业会计师
D 其他专业顾问

9．证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。

A 建立严密的研究工作业务流程
B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D 建立完善的投资业务备选库制度

10．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A 会员资格管理
B 席位与交易权限管理
C 证券交易及相关业务管理
D 日常管理

11．证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中( )情形的，应当回避。

A 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

12．对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。

A 调整担保品范围及品种
B 调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C 调整保证金比例
D 调整维持担保比例

13．我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括（）。

A 对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务
B 对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金
C 建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
D 建立结算参与人风险评估体系

14．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额

15．根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 按规定提供相关的业务报表和账册
C 维护证券交易所的合法权益
D 维护投资者的合法权益

16．中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A

最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值
B

连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C

公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D

最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上

17．以下选项中关于承销商的表述正确的是( )。

A 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3

18．下列关于非柜台委托说法正确的是（）。

A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

19．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

20．如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。

A 该证券公司已经运作专项资产管理计划
B 已核准的集合资产计划未开始运作
C 已申报的集合资产管理计划尚在审核期间
D 该证券公司已经运作定向资产管理计划

21．以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是（）。

A

上海证券交易所，每一申购单位为1000股
B

上海证券交易所申购最高不得超过999 999 500股
C

深交所规定，申购单位为500股
D

深交所申购最高不得超过9999.9万股

22．外国投资者可以进行证券买卖(B股除外)的情形包括（）。

A 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

23．下列关于解决同业竞争措施的陈述，正确的有( )。

A 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
D 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

24．我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。

A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 有选举权和被选举权
C 按规定转让交易席位
D 参加会员大会

25．经常性关联交易的披露内容包括（）。

A 交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法
B 关联交易占当期营业收入或营业成本的比重
C 发行人消除或减少此类关联交易的措施
D 关联交易占当期同类型交易的比重

26．关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A 认股权证的交易方式与股票类似
B 认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D 认股权证具有债权的性质

27．以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A 公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C 公司的经营方针和经营范围的重大变化
D 公司发生重大亏损或者重大损失

28．短期融资券召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在（）发布召开持有人会议的公告。

A 中国基金网
B 中国债券信息网
C 中国货币网
D 交易商协会网站

29．证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。

A 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B 在持续督导过程中获取的文件资料
C 调查工作日志
D 保荐协议

30．以下属于监事会职权的有（）。

A 决定公司的经营计划和投资方案
B 检查公司财务
C 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
D 向股东会会议提出提案

31．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。

A 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B 交易价格或者价格区间
C 定价方式或者定价依据
D 决议的失效期

32．一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。

A 柜台委托
B 人工电话委托或传真委托
C 自助和电话自动委托
D 网上委托

33．证券交易的方式包括（）。

A 现货交易
B 远期交易和期货交易
C 回购交易
D 信用交易

34．下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。

A 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
B 符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C 回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

35．关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。

A

清算和交收统称为结算
B

清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D

清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移

36．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（）。

A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
C T+2日做摇号抽签以及中签处理
D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付

37．以下选项中需要收取印花税的为（）。

A A股
B B股
C 基金
D 权证

38．发行可转换公司债券的上市公司需要停牌或复牌，以及转股的暂停与恢复涉及的事项包括（）。

A 行使可转换公司债券的赎回权
B 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
C 行使可转换公司债券的回售权
D 公司实施利润分配或资本金公积转赠股本方案

39．在发审会后重大事项的调查中，( )应出具会后重大事项说明或者专业意见。

A 发行人
B 保荐人（主承销商）
C 律师
D 会计师

40．证券交易所特别会员享有的权利有（）。

A 列席证券交易所会员大会
B 向证券交易所提出相关建议
C 有选举权和被选举权
D 接受证券交易所提供的相关服务

41．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A 交易所交易系统
B 交易所申购平台
C 登记结算公司登记结算平台
D 电话通讯方式

42．金融债券发行人应将相关信息披露文件分别送（），由其分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

A 中央结算公司
B 全国银行间同业拆借中心
C 证券交易所
D 中国证监会

43．以下关于董事会会议说法正确的有（）。

A 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
B 董事会作出决议，必须经全体董事的2/3通过
C 董事会决议的表决，实行一人一票
D 董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，只由董事长在会议记录上签名

44．要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。

A

度量性
B

可接近性
C

差异性
D

可行性

45．召开短期融资券持有人会议的公告内容包括（）。

A 会议召集人、会务负责人姓名及联系方式
B 会议召开形式：持有人会议可以采用现场、非现场或两者相结合的形式
C 债权登记日：应为持有人会议召开日前一工作日
D 提交债券账务资料以确认参会资格的截止时点：债务融资工具持有人在规定时间内未向召集人证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权

46．上市公司发行新股时的(招股说明书)中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。

A 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

全站导航

2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46

一、多选题

答题卡收起