发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。　解答：发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。

我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。　解答：目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。

关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。　解答：考查申购单位及上限。

证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。　解答：证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

会计报表审计过程包括()。　解答：会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括三个主要阶段，即计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。

并购重组委员会每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。　解答：考察并购重组委员会的委员构成和任期。

远期交易和期货交易的区别表现在（）。I.功能作用不同II.信用风险不同III.保证金制度不同IV.交易对象不同　解答：远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。　解答：限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。　解答：证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖　解答：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券