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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券登记结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．我国证券交易所的交易席位可以自由转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司参与一个集合资产计划的自有资金不得超过成立规模的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．ETF的基金管理人采用网上现金认购的，接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．根据《中国证券登记结算有限公司债券登记、托管与交收业务实施细则》的规定,在每个交易日收市后,中国结算公司应按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

18．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．金融期权交易双方的权利和义务存在明显的不对称性，而金融期货交易双方的权利与义务对称。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行,是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．国债买断式回购交易按两次成交，一次清算原则进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．按照我国现行交易制度，只有债券和权证可以进行回转交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．在证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．当企业以分立或合并的方式改组，企业无形资产产权划归上市公司时，可以允许控股公司或其他关联公司有偿使用该无形资产，不得无偿使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束之后两个月内，受托机构可根据《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》的规定，申请在全国银行间债券市场交易资产支持证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。
  • 答 正确
  • 答 错误
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