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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题26

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．并购重组委员会每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。
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2．1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
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3．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
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4．融资买入和融券卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。
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5．股东可以在公司弥补亏损和提取法定公积金之前分配利润。
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6．从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，取得证券、期货投资咨询从业资格，从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
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7．向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东可以投票。
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  • 答 错误

8．中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
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9．发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
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10．有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
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11．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
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12．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
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13．证券公司申请融资业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
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14．中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求有关主管部门的意见。
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15．上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售。
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16．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
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17．上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。
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18．证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
  • 答 正确
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19．在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。
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20．在新股通过网上竞价发行时,主承销商以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
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21．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )
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22．债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
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23．配股权证的派发由中国结算算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持续增加其配股权证。
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24．外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，审批机关向其颁布加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业批准证书。
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25．自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。
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26．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
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