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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题23

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。
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  • 答 错误

2．纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．引入货银对付交付机制后,证券结算参与人将有效规避违约风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在收购要约的有效期限内，收购人可以撤回其收购要约，但必须事先向证监会报送书面报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，讨论与分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．创业板股票发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．净额清算也称差额清算。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．股份有限公司和有限责任公司的股东人数都有最低和最高要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．2008年，深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

18．上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．在我国证券交易所质押式回购交易开始时,以融资方的申报买卖方向为买入。
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