2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题11在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖

答 I、 II
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV

2．根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

3．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 Ⅰ.国债、国家重点建设债券 Ⅱ.债券型证券投资基金 Ⅲ.风险高、收益高的股票 Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会或股东大会 Ⅳ.股东大会或股东会

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。 Ⅰ.订立章程 Ⅱ.发起人认购股份 Ⅲ.募股程序 Ⅳ.召开创立大会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于（）层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

7．经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ. 会计师事务所Ⅳ. 律师事务所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

8．下列属于上市证券的是（）。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.基金券 Ⅲ.人民币优先股 Ⅳ.期货

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 II 、IV

10．《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

11．非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。 I.经国务院证券监督管理机构注册 II.基金行业协会登记 III.基金行业协会注册 IV.证券业协会登记

答 III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 II、III

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题11

一、组合型选择题

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