2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．会计报表审计过程包括( )。

A 计划阶段
B 实施审计阶段
C 审计完成阶段
D 评估阶段

2．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。

A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息和交易设施
C 代理客户进行期货交易
D 代期货公司、客户收付期货保证金

3．下面属于法人申请变更证券账户注册资料需要提供的资料是（）。

A 证券账户注册资料变更申请表
B 证券账户卡及复印件
C 法人有效身份证明文件及复印件
D 发证机关出具的有关变更证明及复印件

4．股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。

A 公司名称、住所、经营范围、设立方式
B 公司股份总数、每股金额和注册资本
C 公司法定代表人
D 董事会、监事会的组成、职权和议事规则

5．对于股票交易特别处理,正确的有( )。

A ST是警示存在终止上市风险的特别处理
B 股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C 股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示
D ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%

6．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体控制，并计算其维持担保比例，关于维持担保比例，下例说法不正确的是( )。

A 客户维持担保比例不得低于120%
B 客户维持担保比例不得低于130%
C 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
D 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

7．远期交易与期货交易的区别表现为（）

A 交易对象不同
B 功能作用不同
C 履约方式不同
D 信用风险不同

8．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D 先发行上市，后改制运行

9．下列关于上市公司发行新股的申请程序的表述，正确的有（）。

A 新股发行的方案属于董事会作出决议的事项
B 非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售
C 上市公司发行新股决议2年有效
D 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

10．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合的规定包括（）。

A 最近3个会计年度连续盈利
B 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形

11．根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。

A 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B 前收盘价可能成为当日收盘价
C 沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

12．发行保荐书的必备内容包括( )。

A 本次证券发行基本情况
B 保荐机构承诺事项
C 对本次证券发行的推荐意见
D 发行保荐工作报告

13．下列关于公司敌意收购的陈述，正确的有（）。

A 敌意收购又称恶意收购
B 敌意收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
C 敌意收购是按目标公司是否抵制划分出来的
D 敌意收购是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约

14．审计报告的内容包括（）。

A 标题、收件人
B 会计师事务所的名称、地址及盖章
C 意见段
D 报告日期

15．进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括（　　）。

A 融资融券授信方式
B
融资融券授信额度
C 融资融券授信期限
D 融资融券授信利率

16．可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。

A 普通债权
B 普通股票
C 对公司股票的看跌期权
D 对公司股票的看涨期权

17．在对上市公司收购、重大资产重组、吸收合并等事项的审核过程中，对行政许可申请人及相关专业机构提出的要求包括（）。

A 行政许可申请人应当在申报材料中说明其经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准并提供有关依据
B 对于达到申报标准的，行政许可申请人应当提供国务院反垄断执法机构作出的不实施进一步审查的决定或对经营者集中不予禁止的决定，否则不得实施相关并购重组行为
C 行政许可申请人聘请的财务顾问应就相关经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准、是否符合有关法律规定等进行核查，并发表专业意见
D 行政许可申请人聘请的法律顾问应就相关经营者集中行为是否符合《反垄断法》的有关规定等问题发表明确意见

18．客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。

A 申请人
B 委托人
C 经办人
D 复核人

19．委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。

A 收市委托
B 无限期委托
C 当日委托
D

当周委托

20．目前，我国国债包括( )。

A 记账式国债
B 凭证式国债
C 储蓄国债
D 基础建设国债

21．上市公司增发使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，还应披露（）。

A 该资产或者股权的基本情况
B 交易价格
C 定价依据
D 是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

22．招股说明书中的“业务发展目标”一节中，发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划包括（）。

A 筹资计划
B 业务开拓计划
C 市场开拓计划
D 提高竞争能力计划

23．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 获取实时及盘后交易回报
B 免交流量使用费
C 获取证券交易即时行情
D 获取上市公司的内部数据

24．申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。

A 募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B 募集资金投向有利于改善环境质量
C 募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
D 募集资金投向有利于促进产业结构调整

25．短期融资券持有人会议的授权委托书授权权限包括（）。

A 代理出席权
B 议案表决权
C 议案修正权
D 修正议案表决权

26．香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。

A 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚
D 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

27．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。

A 在证券交易所上市的B股
B 在证券交易所上市的各类债券
C 证券投资基金
D 参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

28．根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A 证券交易所属于中介机构
B 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖
C 证券交易所又称为“场内交易市场”
D 证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

29．资产管理业务的风险包括（）。

A 市场风险
B 管理风险
C 经营风险
D 合规风险

30．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

A 未参与初步询价
B 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

31．保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。

A 上市保荐书
B 保荐协议
C 保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
D 保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

32．我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A 股东大会
B 经理
C 董事会
D 监事会

33．目前，证券承销商购入售后剩余证券后，可以通过（）处理剩余证券。

A 证券交易所的交易系统
B 全国银行间债券市场的交易系统
C 股份协议转让系统
D 大宗交易系统

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题33

一、多选题

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