2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题14在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。

2．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息不纳入交易所即时行情发布。

3．股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。

4．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（）。

5．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。

6．营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

7．合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。

8．投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。

9．发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于100人。

10．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。

11．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。

12．证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，不定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 ()

13．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，讨论与分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。

14．证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。