2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

1．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。

A 主要责任
B 监督责任
C 直接责任
D 协助责任

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
2．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
3．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
4．根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。

A 投资者人数不少于2人，不超过200人
B 资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款
C 证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案
D 集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
5．在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
6．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
7．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
8．关于公司合并的说法，错误的是（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
9．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

10．该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。

A 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
11．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

根据以上材料，回答下列问题。

12．高某的行为已构成（）。

A 利用未公开信息交易
B 内幕交易
C 泄露内幕信息罪
D 操纵证券市场

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
13．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
14．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

15．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
16．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
17．若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 20个工作日

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
18．下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。

A 王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B 王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C 王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D 王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
19．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
20．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
21．投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。

A 可以
B 应该
C 不得
D 暂缓

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
22．有限责任公司的设立方式为（）。

A 募集设立
B 发起设立
C 证监会决定设立
D 上级机关决定设立

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

23．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

24．当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A 电子形式或口头形式
B 口头形式或其他形式
C 书面形式或其他形式
D 书面形式或电子形式

题干： 2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。

根据以上材料，回答下列问题。

25．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
26．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
27．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
28．存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B 及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C 积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

29．当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A 电子形式或口头形式
B 口头形式或其他形式
C 书面形式或其他形式
D 书面形式或电子形式

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
30．期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。

A 非公开募集原则
B 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
C 防范利益冲突
D 业务留痕原则

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
31．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
32．关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。

A 公司的实际控制人是公司的股东
B 陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
33．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
34．关于行业文化建设的基本要求有（）。

A 坚持稳健经营，促进健康发展
B 坚持客户第一，维护客户利益
C 坚持依法合规，筑牢发展基础
D 坚持廉洁自律，弘扬清风正气

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
35．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
36．该公司上述行为中，违反规定的是（）。

A 对客户进行强行平仓
B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C 向张某发出追加保证金通知
D 允许客户透支交易

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
37．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
38．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项38

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