2025年04月06日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．远期交易和期货交易的区别表现在（）。 I .功能作用不同 II .信用风险不同 III .保证金制度不同 IV .交易对象不同

答 II、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

2．下列说法正确的是( )。 I .开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 II .绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 III .开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 IV .开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

答 I、II
答 III、IV
答 I、IV
答 I、II、IV

3．金融衍生工具的特征包括（）。 I .跨期性 II .杠杆性 Ⅲ .联动性 Ⅳ .不确定性

答 I 、II
答 I 、IV
答 II 、III
答 I、 II、 II、IV

4．银行间债券市场的发展现状表现在（）。 Ⅰ.债券市场主板地位基本确立 Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 Ⅲ.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势 Ⅳ.是我国债券市场的主体部分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5．下列关于国债销售价格的说法正确的有（）。 Ⅰ.国债销售的价格在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.影响国债销售价格的因素之一的是市场利率 Ⅳ.影响国债销售价格的因素之一的是流通市场中可比国债的收益率水平

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．对基金、股票与债券认识正确的是（）。 Ⅰ.它们反映的都是债权债务关系 Ⅱ.股票和债券是间接投资工具 Ⅲ.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 Ⅳ.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

7．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。 Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．下列关于可交换公司债券的说法，正确的有（）。Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为一年，最长为六年，面值每张人民币一百元Ⅱ.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票Ⅳ.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9．下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。 Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ.期限在15年以上 Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．VaR在金融风险管理中有着广泛的运用，包括（）。Ⅰ.风险控制Ⅱ.资产配置Ⅲ.投资决策Ⅳ.风险监管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．基金合同当事人包括（）。 Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金销售代理人

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12．目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。 Ⅰ.审批 Ⅱ.协议 Ⅲ.注册 Ⅳ.做市

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

13．关于证券业协会说法正确的是（）。 I.采用会员制 II.实行会长负责制 III.最高权力机关是会员大会 IV.理事会是执行机构

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III、IV
答 I、II、III

14．下列关于不记名股票叙述正确的是（）。 I.转让简便 II.股东权归属于股票持有人 III.认购股票时可以一次或分次缴纳出资 IV.安全性很高

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 I、II、III

15．深圳证券交易所交易证券的托管制度是（）。 Ⅰ.自动托管 Ⅱ.随处通买 Ⅲ.哪买哪卖 Ⅳ.转托不限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．按发行本位分类，国债可分为（）。 Ⅰ.实物国债 Ⅱ.货币国债 Ⅲ.建设国债 Ⅳ.赤字国债

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．期权的买方具有在约定的期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利，这是（）。Ⅰ.看涨期权 Ⅱ.认购权 Ⅲ.看跌期权 Ⅳ.认沽权

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

18．基金托管人的主要职责包括（）。 Ⅰ.安全保管基金的全部资产 Ⅱ.执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

19．保荐制度的作用是（）。 Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主体的问题 Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人 Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制 Ⅳ.规范了证券发行上市行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

20．个人投资者参与新三板的条件是（）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

答 I、II
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

21．假如债券票面金额定得较小，将会（）。 Ⅰ.有利于小额投资者购买 Ⅱ.发行工作量大 Ⅲ.持有者分布面广 Ⅳ.印刷费用较低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。 Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ 最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

23．LOF与ETF之间的不同之处在于LOF（）。 Ⅰ.不一定采用指数基金模式 Ⅱ.用现金进行申购和赎回 Ⅲ.净值报价频率较低 Ⅳ.不是主动管理型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．外汇风险的特征包括()。 Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25．（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.信托投资公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.商业银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

26．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 I.定向资产管理业务 II.专项资产管理业务III.集合资产管理业务 IV.其他资产管理业务

答 I、II、III、IV
答 II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

27．下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

28．以下可能是我国发行的外国债券的有（）。 I.扬基债券 II.龙债券 III.武士债券 IV.欧洲债券

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

29．中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现II.票据背书III.抵押再贷款 IV.票据再抵押

答 I、IV
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

30．我国财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。 Ⅰ.合并名称 Ⅱ.合并发行 Ⅲ.合并托管 Ⅳ.合并登记

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

32．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.股份制银行发行的股票 Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

33．下列关于证券市场特征的表述，正确的是（）。 Ⅰ. 价值直接交换的场所 Ⅱ. 财产权利直接交换的场所 Ⅲ. 风险直接交换的场所 Ⅳ. 直接融资与间接融资的场所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34．金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.互换 Ⅲ.基金 Ⅳ.远期

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

35．从数量角度看，证券买卖委托包括（）。Ⅰ.市价委托Ⅱ.限价委托Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

36．以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

37．债券评级的主要内容包括（）。 I.考察发行单位能否按期付息 II.分析债券发行单位的偿债能力 III.评价发行单位的费用 IV.考察投资人承担的风险程度

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III
答 I、III、IV

38．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，一致性是采用（）。 Ⅰ.同一评级对象 Ⅱ.同一评级标准 Ⅲ.同一评级方法 Ⅳ.同一评级程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

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2025年04月06日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题38

一、组合型选择题

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