2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A 5%
B 30%
C 20%
D 10%

2．短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A 90天
B 半年
C 365天
D 2年

3．某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A 500股
B 6000股
C 5000股
D 600股

4．协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 13：00-15：30
C 9：30-11：30，13：00-15：30
D 9：15-11：30，13：00-15：30

5．根据《关于资产评估报告书的规范意见》，资产评估报告须报送（）审核、验证、确认。

A 委托单位主管部门
B 评估单位主管部门
C 当地国资部门
D 国家国有资产管理部门

6．内地企业在香港创业板发行与上市，对股东人数要求包括( )。

A 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D 发行人至少有100名股东
E 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
F 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
G 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
G 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

7．证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A 筹集、管理和运作基金
B 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

8．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

A 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

9．上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的（）。

A 0.075%
B 0.05%
C 0.01%
D 0.005%
E A股不得高于成交金额的0.3%，起点为5元
F B股不得高于成交金额的0.3%，起点为5元
G 基金、权证不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费
G 可转债不得超过成交金额的0.1%

10．转股价格应( )。

A 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C 不高于前一交易日的均价
D 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

11．在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A 委托人
B 证券经纪商
C 证券交易所
D 证券交易对象

12．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 会员优先

13．客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

A

1
B

2
C

3
D

4

14．因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险属于（）。

A 合规风险
B 操作风险
C 法律风险
D 信誉风险

15．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，错误的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，决议无效
B 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
C 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

16．收购人向证监会提交要约收购报告书后，在发出收购要约前又申请取消收购计划，则在提出取消收购计划的书面申请之日起的（）内，不得再次对同一上市公司进行收购。

A 9个月
B 6个月
C 一年
D 18个月

17．( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A 价值重估
B 资金核实
C 清产核资
D 损益认定

18．投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份.应持有（　）。

A 中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B 中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C 中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D 中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户

19．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A 证券交易所
B 经纪商
C 证券登记结算公司
D 投资者保护基金

20．下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。

A 可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

21．上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。

A 100元
B 100.51元
C 102元
D 105元

22．可转换公司债券上市的条件之一是,期限为（）。

A 1年以上
B 2年以上
C 3年以上
D 5年以上

23．在上海证券交易所，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管。

A 证监会
B 中国结算公司上海分公司
C 上海证券交易所
D 上交所指定的商业银行

24．人民币特种股票（B股）于( 　)年在上海证券交易所上市。

A 1986
B 1988
C 1990
D 1992

25．下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。

A 接受上市申请，安排证券上市
B 证券的存管和过户
C 证券持有人名册登记
D 受发行人的委托派发证券权益

26．在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A 证券监督管理机构
B 中国证监会
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

27．短期融资券的承销团中不包括（）。

A 联席主承销商
B 副承销商
C 主承销商
D 副主承销商

28．关于清算和交收,下列说法错误的是（）。

A 清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
B 清算结果正确才能保证交收的顺利进行
C 清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
D 清算不发生财产的实际转移

29．上海证券交易所，国债买断式回购交易的最小报价变动为( )。

A 0.01元
B 0.005元
C 0.05元
D 0.001元

30．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。

A 前收盘价
B 最新成交价格
C 最后成交价格
D 平均成交价格

31．根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在（）领取现金红利。（T日为公告刊登日）

A 除息日
B 发放日
C 权益登记日
D 公告刊登日

32．单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A 100万，0.001
B 100万，0.01
C 10万，0.001
D 10万，0.01

33．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A 托管机构
B 证券公司自己
C 推广机构
D 结算托管部门

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33

一、单选题

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