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【证券基本法律法规】2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-01 05:33:24
- 多选题 44道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A、最近2年连续亏损
- B、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
- C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
- D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
- 2. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列哪些条件（ ）。
- A、可转换公司债券的期限为一年以上
- B、可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
- C、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
- D、可转换公司债券实际发行额不少于人民币五亿元
- 3. 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（ ）等。
- A、身份证
- B、工资证明单
- C、资金卡
- D、税收上交报告
- 4. 中国证监会的非现场检查包括( )。
- A、证券公司的年度报告
- B、董事会报告
- C、制度与人员的检查
- D、财务报表附注
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