2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近2年连续亏损
B 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

2．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列哪些条件（）。

A 可转换公司债券的期限为一年以上
B 可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D 可转换公司债券实际发行额不少于人民币五亿元

3．证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（）等。

A 身份证
B 工资证明单
C 资金卡
D 税收上交报告

4．中国证监会的非现场检查包括( )。

A 证券公司的年度报告
B 董事会报告
C 制度与人员的检查
D 财务报表附注

5．关于限价委托，以下说法正确的是（）。

A 经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B 经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C 以低于限价买进证券
D 以限价或高于限价卖出证券

6．内幕信息包括( )。

A 能对公司资产负债产生显著影响的重要合同
B 发行人经营政策重大变化
C 发行人重大投资行为
D 发行人重大购置资产的决定

7．定向资产管理业务的内部控制包括（　）。

A 完善的交易控制体系
B 完备的合规检查
C 科学的风险评估
D 建立授权管理与问责制

8．证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A 接受客户的全权委托
B 违背客户的委托买卖证券
C 伪造或损毁交易记录
D 假借客户名义买卖证券

9．公司债券在全国银行间债券市场交易流通，需符合的条件包括（）。

A 债权、债务关系确立并登记完毕
B 发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为
C 实际发行额不少于人民币5亿元
D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%

10．证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A 证券存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收

11．关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是（）。

A 按每百元面值债券到期购回价申报
B 最小报价变动为0.01元
C 申报单位为1000手或其整数倍
D 融资方申报卖出

12．每股净利润的确定方法包括( )。

A 全面摊薄法
B 后进先出法
C 先进先出法
D 加权平均法

13．根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》，证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则，禁止行为包括（）。

A 过往业绩
B 虚假记载
C 误导性陈述
D 重大遗漏

14．理财顾问服务具有（）的特点。

A 顾问性
B 综合性
C 长期性
D 专业性

15．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

A 未参与初步询价
B 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

16．在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。

A 前一交易日单只标的证券融资买入额
B 前一交易日单只标的证券融资余额
C 前一交易日市场融资融券交易总量信息
D 前一交易日融资融券业务客户的开户数量

17．根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

18．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

19．对证券初始登记进一步可划分为（）。

A 股份初始登记
B 基金募集登记
C 债券发行登记
D 权证发行登记

20．发行人应列表披露( )及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应当列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

A 董事
B 监事
C 高管
D 核心技术人员

21．下列关于《证券法》的表述正确的有（）。

A 1998年《证券法》出台，提出打破行政推荐家数的办法，实行核准制度
B 2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度
C 2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D 2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

22．证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立以下哪些账户（），并在开户后3个交易日内报交易所备案。

A 融券专用证券账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 融资专用资金账户
D 客户信用交易担保资金账户

23．下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（　　）。

A
报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B
报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

24．以下哪些品种已经实行前端监控（）。

A A股
B 基金
C B股
D 债券

25．如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。

A 该证券公司已经运作专项资产管理计划
B 已核准的集合资产计划未开始运作
C 已申报的集合资产管理计划尚在审核期间
D 该证券公司已经运作定向资产管理计划

26．关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。

A 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股

27．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D 以上都对

28．金融期货主要包括（）。

A 利率期货
B 股权类期货
C 外汇期货
D 铜期货

29．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

A 股东人数不少于3000人
B 在交易所上市交易满3个月
C 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D 股票发行公司已完成股权分置改革

30．按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。

A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 其他金融衍生工具的交易

31．发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。（）

A 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C 作出发行新公司债券的决定
D 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

32．证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。

A 岗位定编制
B 约见谈话
C 在会员范围内通报批评
D 取消交易权限

33．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。

A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
C 证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构
D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务

34．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。

A 证券公司与指定商业银行
B 客户与指定商业银行
C 证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系的商业银行
D 证券公司与签订客户交易结算资金存管合同的商业银行的商业银行

35．公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有( )。

A 通过收购、委托经营等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司
B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺

36．标的资产涉及矿业权的，对资产评估关注事项包括（）。

A 矿业权的有效期
B 有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况
C 最近3年进行过储量评审的，提供由具有相应地质勘查资质单位编制的地质勘查报告或《矿产资源储量核实报告》、《矿产资源储量评审意见书》等
D 评估参数的合理性

37．可转换公司债券价值可近似看作由（）构成的投资组合。

A 一张欧式买权
B 一张美式卖权
C 一张美式买权
D 一张普通债券

38．在短期融资券债务融资工具存续期间，出现（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案。

A 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
D 发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响

39．首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。

A 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B 最近12个月内受到中国证监会行政处罚
C 最近半年内受到证券交易所公开谴责
D 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

40．关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。

A 投资者进行投票均选择买入
B 申报价格用来代表股东大会方案
C 上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D 申报股数用来代表表决意见

41．定向资产管理业务的特点是( )。

A 证券公司与客户必须是“一对一”
B 投资范围有限定性和非限定性之分
C 具体投资方向应在资产管理合同中约定
D 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

42．如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人（）。

A 持有投资者15%以上的股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
B 投资者受同一主体控制
C 投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
D 投资者之间有股权控制关系

43．合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括( )。

A 在证券交易所所挂牌交易的权证
B 参与新股发行,可转换债券发行
C 在证券交易所上市的B股
D 在证券交易所挂牌的国债

44．公司债券上市条件包括( )。

A 债券的期限为1年以内
B 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题44

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