【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题25模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 16:11:01
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部分试卷内容：
- 1. 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（）。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2. 申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3. 虚假陈述根据行为主体的角度可以分为 （）。 I 自然人的虚假陈述 II 法人的虚假陈述 III 一级市场中的虚假陈述 IV 二级市场中的虚假陈述
- A、I 、II
- B、II 、III
- C、III、 IV
- D、I 、IV
- 4. 证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（ ）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产
- A、II、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、I、III、IV
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