2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（）。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．虚假陈述根据行为主体的角度可以分为（）。 I 自然人的虚假陈述 II 法人的虚假陈述 III 一级市场中的虚假陈述 IV 二级市场中的虚假陈述

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I 、IV

4．证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

5．下列属于证券经纪业务特点的有（）。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I、 II

6．甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，对其债务不再追究刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 控股股东 IV. 基层员工

答 II、 III
答 II、 IV
答 I、 II、 III
答 I 、III、 IV

8．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

9．证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I. 证券专业知识 II. 证券投资经验和风险偏好 III. 年龄 IV. 财务与收入状况

答 I、 II、 III
答 I、 II、 III 、IV
答 III 、IV
答 I 、II、 IV

10．下列不符合申请证券分析师资格的有（）。Ⅰ.李某仅高中文化 Ⅱ.董某从事证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业一门科目

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

11．政策性银行金融债券发行申请应包括（）。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近三年监管指标情况

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

13．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．内幕交易的知情人员包括（）。 Ⅰ. 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ. 公司的实际控制人 Ⅲ. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 财物审批人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

15．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.监事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

16．属于欺骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的范围是（）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权

答 I II III
答 II III IV
答 I II III IV
答 I IV

18．公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.其他企业投资者Ⅱ.公司股东Ⅲ.其他个人投资者Ⅳ.实际控制人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

19．下列属于操作证券市场行为的是（）。 I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

答 I、II、III
答 I、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

20．有限责任公司的公司章程应载明的事项包括（）。Ⅰ．公司名称和住所 Ⅱ．公司的经营范围Ⅲ．股东的姓名或者名称 Ⅳ．公司的法定代表人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

22．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.公司债券信用评级发生变化

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

24．从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。 Ⅰ.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 Ⅱ.净资本不低于人民币2亿元 Ⅲ.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题25

一、组合型选择题

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