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【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 20:51:16
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部分试卷内容：
- 1. 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。
- A、中国证监会的核准文件
- B、经中国证监会审核的全部发行申报材料
- C、发行的预计时间安排
- D、发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
- 2. 需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（ ）。
- A、全体董事、监事
- B、持股10%以上的股东
- C、发行人
- D、高级管理人员
- 3. 严格控制业务集中度的有关规定有( )。
- A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
- B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
- C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
- D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
- 4. H股发行的核准程序包括（ ）。
- A、取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
- B、由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
- C、聘请中介机构，报送有关材料
- D、向香港联交所提出申请，并履行相关核准或登记程序
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