2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。

A 中国证监会的核准文件
B 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C 发行的预计时间安排
D 发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

2．需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（）。

A 全体董事、监事
B 持股10%以上的股东
C 发行人
D 高级管理人员

3．严格控制业务集中度的有关规定有( )。

A 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
D 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％

4．H股发行的核准程序包括（）。

A 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C 聘请中介机构，报送有关材料
D 向香港联交所提出申请，并履行相关核准或登记程序

5．保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。

A 发行人是否符合发行条件
B 发行人存在的主要风险
C 保荐机构与发行人的关联关系
D 保荐机构的推荐结论

6．证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施( )。

A 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

7．首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（）。

A 股票经纪人
B 律师
C 会计师
D 其他专业顾问

8．客户可以通过证券公司提供的（）等方式发出转账指令。

A 网上银行
B 电话委托
C 网上交易
D 自助委托

9．下列关于可交换公司债券的说法，正确的是（）。

A 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B 面值为每张人民币100元
C 发行价格由上市公司股东大会和保荐机构通过市场询价确定
D 自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票

10．下列关于上市公司要约收购过程中预受要约股票的陈述，正确的有（）。

A 在预受要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺
B 在要约收购期限内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量
C 当预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份
D 在要约收购期限届满前2个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

11．证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

12．下列关于在中国香港创业板市场的上市，新申请人的附属公司获准更改其财政年度期间需满足的条件，说法正确的是( )。

A 该项更改不会使附属公司利润增加
B 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

13．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D 先发行上市，后改制运行

14．上市公司不得非公开发行股票的情形包括（）。

A 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

15．协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立( )。

A 权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B 该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C 债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

16．下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（）。

A 须经中国银监会批准后予以公告
B 须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C 向中国证监会提出书面报告的同时需抄报派出机构
D 需抄送证券交易所和证券登记结算结构，通知被收购公司

17．2006年5月19日，（）与（）共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。

A 深圳证券交易所
B 中国证券登记结算有限责任公司
C 上海证券交易所
D 中国人民银行

18．股东可以按规定查阅（）。

A 公司债券存根、股东大会会议记录
B 董事会会议决议、监事会会议决议
C 公司章程、股东名册
D 财务会计报告

19．招股说明书中的“募股资金运用”一节中，募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露以下内容（）。

A 拟增资或收购的企业的基本情况及最近3年及3期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
C 增资或收购前后持股比例及控制情况
D 增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况

20．为了实现境外募股和上市目标，企业股份制改组方案一般应遵循以下那些原则（）。

A 明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
B 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
C 保持较高的利润总额和资产利润率
D 避免同业竞争，减少关联交易

21．按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。

A 可转换债券
B 国债回购
C 企业债现货
D 国债现货

22．委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。

A 定期委托
B 当日委托
C 当月委托
D 无期限委托

23．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A 专门、独立的业务运作
B 合理、有效的控制措施
C 独立客观的投资研究
D 科学、严密的投资决策

24．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B 企业应在注册后2个月内完成首期发行
C 企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D 企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

25．保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。

A 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
C 通过从事保荐业务谋取不正当利益
D 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

26．证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。

A 投资偏好
B 财产与收入状况
C 风险认知和承受能力
D 证券投资经验

27．金融期权的基本类型是（）。

A 股权类期权
B 买入期权
C 卖出期权
D 货币期权

28．下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。

A 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C 上市公司收购的有关方案
D 公司分配股利或者增资的计划

29．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

30．在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。

A 再回购
B 提前赎回
C 现金交割
D 换券

31．下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

32．集合竞价确认成交的原则为（）。

A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 可实现最大成交量的成交价格

33．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。

A 客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B 客户融资买入证券的权益归客户所有
C 客户融券卖出证券的权益归客户所有
D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

34．营业部按照经纪业务的不同环节设置岗位包括（）。

A 账户管理
B 咨询服务
C 清算交割
D 委托买卖

35．上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时，下列说法正确的是( )。

A 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D 上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

36．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。

A 现金
B 股票
C 债券
D 证券投资基金

37．无法连续交易是指（）

A 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
D 10%的证券中断交易

38．上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以( )。

A 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

39．以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有（）。

A 证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
B 信息系统机房要符合规定的安全标准要求
C 要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
D 要有一套完备的应急方案

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39

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