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【证券基本法律法规】2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-04 23:00:42
- 多选题 39道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A、证券公司
- B、证券交易所
- C、证券结算公司
- D、指定商业银行
- 2. 集合资产管理合同中应包括（）。
- A、集合计划终止的情形
- B、合同成立与生效的条件
- C、当事人的权利与义务
- D、集合计划费用
- 3. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。
- A、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
- B、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
- C、到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
- D、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系
- 4. 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。
- A、限制相关证券账户的交易
- B、上报中国证监会查处
- C、约见谈话
- D、口头或书面警示
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