2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证券结算公司
D 指定商业银行

2．集合资产管理合同中应包括（）。

A 集合计划终止的情形
B 合同成立与生效的条件
C 当事人的权利与义务
D 集合计划费用

3．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。

A 买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

4．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。

A 限制相关证券账户的交易
B 上报中国证监会查处
C 约见谈话
D 口头或书面警示

5．关于全国银行间债券市场回购，下面说法正确的是（）。

A 回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，包含首次交收日，不包含到期交收日
B 回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例
C 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
D 计算利息的基础天数是365天

6．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产在扣除（）后占净资产的比例不高于20%。

A 水面养殖权
B 采矿权
C 土地使用权
D 工业产权

7．根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。

A 不成交
B 全部成交
C 部分成交
D T+1日成交

8．布莱克--斯科尔斯模型的假设条件有( )。

A 股票可以被买进或卖出
B 期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
C 存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借人或贷出
D 不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

9．关联关系包括关联方与发行人之间的( )。

A 股权关系
B 人事关系
C 管理关系
D 商业利益关系

10．关于发审委会议的普通程序，下列说法正确的是( )。

A 参加发审委会议的发审委委员为9名
B 表决投票时，同意票数达到7票为通过
C 表决投票时，同意票数达到5票为通过
D 发审委会议表决采取记名投票方式

11．买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。

A 有利于降低利率风险
B 有利于金融市场的流动性管理
C 有利于债券交易方式的创新
D 有利于合理地确定债券和资金价格

12．清算义务和责任有( )。

A 在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B 公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

13．关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。

A 委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
B 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
C 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
D 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡

14．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A 重大担保
B 重大诉讼
C 其他或有事项
D 重大期后事项

15．在要约收购中，有一种被称为预受要约，下面关于预受要约的说法正确的是（）。

A 预受是指被要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺
B 收购人应委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管
C 预受要约的股东有权在要约期满前3个交易日撤回预受，证券登记结算机构应根据申请解除对股票的临时保管
D 在收购要约有效期内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回

16．发行人应列表披露( )及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应当列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

A 董事
B 监事
C 高管
D 核心技术人员

17．以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。

A 期货交易以获取标的物为目的
B 远期交易以获取标的物为目的
C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

18．客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。

A 营业部负责人
B 营业部风控员
C 经办人员
D

复核员

19．下列选项中属于财务顾问对收购人及被收购公司履行持续督导职责的是（）。

A 督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务
B 督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作
C 督促和检查收购人履行公开承诺的情况
D 督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况

20．保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作( )。

A 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
D 中国证监会规定的其他工作

21．关于清算与交收的联系,下列表述中正确的有（）。

A 清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
B 清算与交收密不可分,清算与交收同步进行
C 清算在前,交收在后
D

清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

22．向不特定对象公开募集股份，应当符合的条件包括（）。

A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

23．根据我国证券交易所的交易规则，证券的（），证券交易所要予以公告。

A 挂牌
B 摘牌
C 停牌
D 复牌

24．证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

A 坚持信誉为本、客户至上
B 坚持客户优先、委托优先
C 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

25．可转债不符合上市条件的情况有（）。

A 公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券的上市条件
B 公司有重大违法行为
C 公司最近两年连续亏损
D 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

26．初步询价公告应包括以下内容：（）。

A 核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称
B 拟发行股数
C 向询价对象发行数量及比例
D 初步询价时间安排

27．上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。

A 3天
B 7天
C 28天
D 91天

28．资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括（）。

A 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力
B 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
C 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形
D 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

29．我国上市公司从历史形成来源分类，包括（）。

A 定向募集公司
B 有限责任公司整体变更成股份有限公司
C 历史遗留问题企业
D 国有大中型企业经重组后通过募集方式设立

30．下述说法正确的是（）。

A 证券交易所一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用
B 在一定条件下，交易席位可以转让
C 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
D 交易席位的受让方应当是交易所会员

31．沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

A 即时行情
B 各类日报表
C 证券指数
D 证券交易公开信息

32．下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法,错误的有( )。

A 单笔交易数量在1000手以上,可采用大宗交易方式进行
B 融资方申报买入,融券方申报卖出
C 投资金到期年收利率进行申报
D 申报单位为1手或其整数倍

33．证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 注册地证监会派出机构
D

中国结算公司

34．客户融资买入证券后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。

A 直接还款
B 卖券还款
C 直接还券
D 买券还券

35．（）应按照有关规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。

A 国债登记结算公司
B 中国证监会
C 证券交易所
D 同业拆借中心

36．证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有（）。

A 上年度经审计财务报表
B 交易系统运行情况报告
C 主管人员名单
D 风险控制报告

37．连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（）。

A 能成交者予以成交
B 不能成交者予以撤销
C 不能成交者等待机会成交
D 部分成交者则让剩余部分继续等待

38．深圳证券交易所规定，下列选项中属于首个交易日不实行涨跌幅限制的有（）。

A 首次公开发行股票上市
B 暂停上市后恢复上市
C 增发上市的股票
D 以上都是

39．以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述,正确的是（）。

A 同一交易日发生的交易可以轧低处理
B 同一交易日发生的交易可以合并清算
C 不同交易日发生的交易分开清算
D

同一清算期内同种的证券能合并计算

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题39

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