【证券基本法律法规】2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题11模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-02 17:54:09
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部分试卷内容：
- 1. 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- A、I、 II 、III
- B、I、 II 、IV
- C、II、 III 、IV
- D、I、 IV
- 2. 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- A、I、 II 、III
- B、II、 III 、IV
- C、I 、IV
- D、I、 II、 III、 IV
- 3. 证券公司从事客户资产管理业务，下列表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4. 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ
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