2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题11在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券

答 I、 II 、III
答 I、 II 、IV
答 II、 III 、IV
答 I、 IV

2．下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III、 IV

3．证券公司从事客户资产管理业务，下列表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

5．下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。Ⅰ.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答 I、 II、 III
答 I 、II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II、 IV

7．设立期货公司应当具备下列条件（）。Ⅰ.注册资本最低额为人民币5 000万元Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施Ⅳ. 有健全的风险管理和内部控制制度

答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ 建立“防火墙”制度 Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券自营业务的范围包括( )。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖

答 I、 II
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV

10．公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11．下列属于内幕消息的是（）。 Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30% Ⅳ.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题11

一、组合型选择题

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