【证券基本法律法规】2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题18模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-05 02:20:27
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部分试卷内容：
- 1. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ
- 2. 证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3. 下列属于操纵证券市场手段的有（）。 Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易 Ⅲ. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ
- 4. 募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立 IV. 复杂设立
- A、I、 II、 IV
- B、III 、IV
- C、I、 II、 III 、IV
- D、I 、II
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