2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题18在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管

2．证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

3．下列属于操纵证券市场手段的有（）。 Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易 Ⅲ. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

4．募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立 IV. 复杂设立

5．下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

6．证券公司的（）应当对证券公司的年度报告签署确认意见。Ⅰ.公司董事Ⅱ.公司监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.财务报告负责人

7．背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ. 商业银行 Ⅱ. 国有企业 Ⅲ. 民营企业 Ⅳ. 证券交易所

8．按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

9．有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。 I. 执行股东会的决议 II. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案 III. 决定公司的经营计划和投资方案 IV. 修改公司章程

10．公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平

11．转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故 III.技术故障 IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

12．下列属于上市公司非公开发行股票应法定披露的的文件（）。 Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.非公开发行股票预案 Ⅲ.关于本次非公开发行的董事会决议 Ⅳ.非公开发行情况报告书

13．期货交易所的会员管理包括（）。 Ⅰ.会员资格 Ⅱ.会员的变更 Ⅲ.会员登记 Ⅳ.会员关系

14．基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好 Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

15．上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其（），在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。Ⅰ.财务状况Ⅱ.经营情况Ⅲ.股东对外担保情况Ⅳ.重大诉讼

16．客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。 Ⅰ.电话 Ⅱ.书面 Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ

17．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

18．《上海证券交易所交易规则》规定的证券申报价格最小变动单位正确的是（）。Ⅰ.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金、权证交易为0.001元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.债券质押式回购交易为0.005元人民币