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【证券基本法律法规】2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-03-31 20:54:42
- 多选题 42道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A、建立健全各项规章制度
- B、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C、强化岗位制约和监督
- D、严格执行经纪业务操作规程
- 2. 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
- A、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
- B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- D、最近1年内不存在重大违法违规行为
- 3. 可转换债券具有( )的性质 。
- A、配股权
- B、期权
- C、债权
- D、股权
- 4. 关于发审委会议的普通程序，下列说法正确的是( )。
- A、参加发审委会议的发审委委员为9名
- B、表决投票时，同意票数达到7票为通过
- C、表决投票时，同意票数达到5票为通过
- D、发审委会议表决采取记名投票方式
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