2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

A 建立健全各项规章制度
B 对客户交易结算资金实行第三方存管
C 强化岗位制约和监督
D 严格执行经纪业务操作规程

2．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

A 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D 最近1年内不存在重大违法违规行为

3．可转换债券具有( )的性质。

A 配股权
B 期权
C 债权
D 股权

4．关于发审委会议的普通程序，下列说法正确的是( )。

A 参加发审委会议的发审委委员为9名
B 表决投票时，同意票数达到7票为通过
C 表决投票时，同意票数达到5票为通过
D 发审委会议表决采取记名投票方式

5．证券交易所特别会员享有的权利包括（）。

A 对证券交易所事务的表决权
B 接受证券交易所提供的相关服务
C 向证券交易所提出相关建议
D 参加会员大会

6．下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，正确的是（）。

A 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，剥离非经营性资产后，企业的经营性资产整体进入股份有限公司
B 发起人以非货币性资产出资的，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资的，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。
D 拟发行上市的公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则

7．股票交易出现下列（）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。

A 日价格振幅达到15%的前5支股票
B 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3支股票
C 日换手率达到20%的前5支股票
D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前5支股票

8．证券结算是指（）。

A 登记
B 清算
C 交收
D 收盘

9．上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。

A 增加
B 减少
C 撤回
D 更换

10．短期融资券召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在（）发布召开持有人会议的公告。

A 中国基金网
B 中国债券信息网
C 中国货币网
D 交易商协会网站

11．根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
B 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
D

最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

12．上市公司发行证券，可以( )。

A 通过询价的方式确定发行价格
B 与主承销商协商确定发行价格
C 根据申购情况由市场确定发行价格
D 采取其他方式确定发行价格

13．证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（）。

A 申请书
B 相关股东大会决议
C 借入次级债务合同
D 债务资金的用途说明

14．在运用可比公司定价法时，可以采用比率指标进行比较，这些比率指标包括( )等等。

A 现金分红折现法
B 市盈率
C 市净率
D 企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率

15．证券经营机构自营业务的特点有（）。

A 交易的风险性
B 收益的稳定性
C 决策的自主性
D 收益的不确定性

16．实施审计阶段是根据计划阶段所确定的（）进行取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程。

A 范围
B 要点
C 步骤
D 方法

17．客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

A 现金
B 债券
C 资产支持证券
D 房产

18．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

19．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券交易所

20．证券公司办理集合资产管理业务，（）。

A 集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B 因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C 发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

21．下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

22．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少应包括下列内容的( )。

A 发行人的行业分类、行业政策
B 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C 发行人经营状况和发展前景分析
D 发行人盈利能力和财务状况分析

23．创立大会由( )组成。

A 发起人
B 认股人
C 董事
D 经理

24．上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全，能够依法有效履行职责。

A 股东大会
B 董事会
C 监事会
D 独立董事

25．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A 董事会决议被依法撤销
B 公司的2/5的监事发生变动
C 公司申请破产的决定
D 公司实施股票再融资

26．以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。

A 证券代码
B 证券账号
C 成交价格
D 买卖方向

27．下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有(　 )。

A 回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
B 履约金到期归属由交易双方确定
C 上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D 融资方和融券商方均须缴纳履约金

28．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )。

A 发行股数及占发行后总股本的比例
B 发行方式与发行对象
C 预计募集资金总额和净额
D 发行费用概算

29．1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。

A 上海证券交易所
B 郑州证券交易所
C 沈阳证券交易所
D 深圳证券交易所

30．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

31．重大资产重组对关联交易状况的影响原则关注要点包括（）。

A 重组是否有利于上市公司增强经营独立性，减少和规范关联交易
B 重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易
C 重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况
D 是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响

32．股份有限公司减少资本的方法主要有（）。

A 减少股份数额
B 减少每股面值
C 减少每股的收益
D 减少股份数额，减少每股面值

33．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

34．根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。

A 日报表
B 周报表
C 月报表
D 季报表

35．与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。

A 公正性
B 交易的风险性
C 收益的不确定性
D 决策的自主性

36．关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。

A 新中国证券交易市场的建立始于1987年
B 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
C 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
D 2010年1月1日，我国股指期货开始上市交易

37．首次公开发行股票的主体资格包括( )。

A 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

38．下列关于电子化网下发行的程序，说法正确的是( )。

A T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
B 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C 主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，通过PROP发送至登记结算平台
D 结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款

39．关于证券账户，下列说法正确的是（）。

A 证券账户是证券公司为投资者申请人开立的
B 证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的
C 证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利
D 证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利

40．盈利预测说明应包括( )。

A 编制基准
B 所依据的基本假设及其合理性
C 与盈利预测数据有关的背景及分析资料等
D 上述都是

41．境外客户要买卖B股，可通过（）进行。

A 境内证券代理商
B 境外证券代理商
C 境内证券代销商
D 境外证券代销商

42．增发和配股过程中，发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

A 中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B 发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C 发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D 发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

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