【证券基本法律法规】2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题31模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-05 12:23:36
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部分试卷内容：
- 1. 基金按运作方式不同，分为（）。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
- 2. 负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（），作用在于（） 。Ⅰ 证券公司 Ⅱ 合规管理部门和相关业务部门Ⅲ 防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告 Ⅳ 防止投资银行部门干涉证券研究报告的独立性
- A、Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
- B、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- C、Ⅱ 、Ⅲ
- D、Ⅰ 、Ⅳ
- 3. 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形
- A、I II III
- B、I II IV
- C、I II III IV
- D、III IV
- 4. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅳ
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