2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．基金按运作方式不同，分为（）。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

2．负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（），作用在于（）。Ⅰ 证券公司 Ⅱ 合规管理部门和相关业务部门Ⅲ 防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告 Ⅳ 防止投资银行部门干涉证券研究报告的独立性

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅳ

3．发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形

答 I II III
答 I II IV
答 I II III IV
答 III IV

4．证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

5．转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ.不可抗力 Ⅱ.意外事故 Ⅲ.技术故障 Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．期货交易所的会员包括（）。 I.交易结算会员 II.全面结算会员 III.特别结算会员 IV.交易会员

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

7．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。 Ⅰ. 自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ. 诚实信用

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

8．下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III、 IV

9．有限责任公司的股东权利有（）。Ⅰ．参与重大决策 Ⅱ．参与日常经营Ⅲ．选举管理人Ⅳ．查阅和复制公司章程

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。 I. 项目负责人 II. 合作内容 III. 起止时间 IV. 版面安排或者节目时间段

答 I、 III
答 II、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I 、III 、IV

12．下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13．证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是（）。 I.交易、通信系统出现10分钟以上中断 II.行情发布系统出现10分钟以上中断 III.10%以上证券中断交易 IV.10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报

答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

15．《公司法》不适用的公司包括（）。Ⅰ.无限责任制公司Ⅱ.两合公司Ⅲ.合伙企业Ⅳ.股份有限公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

16．下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度

答 II、 III
答 I、 IV
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III、 IV

19．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

20．下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.分公司具有独立的法人资格 Ⅱ.分公司独立承担民事责任 Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动 Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

21．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．财务与会计人员禁止从事的行为有( )。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作 II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 III. 未经授权动用本单位的资金、财产 IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

答 I 、III、 IV
答 I 、III
答 II 、IV
答 I 、II 、III 、IV

25．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

26．证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识

答 I、 II 、III
答 I 、II、 IV
答 I、 III 、IV
答 II、 III、 IV

27．证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

答 I、 II 、III
答 I、 II、 IV
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

28．证券公司提供中间介绍业务应当（）。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

29．有限责任公司设立的条件包括（） I.有公司章程 II.有公司名称 III.有公司的组织机构 IV.有必要的生产经营条件

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

30．证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

31．证券研究报告主要包括（）。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告

答 I、 II 、III
答 I、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题31

一、组合型选择题

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