【证券基本法律法规】2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题41模拟试卷1
本网站 发布时间：
2025-03-31 23:32:20
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部分试卷内容：
- 1. 在证券经纪业务中，证券公司（ ） I.不向客户垫付资金 II.分享客户买卖证券的价差 III.承担客户的价格风险 IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A、I、II
- B、II、III
- C、I、IV
- D、III、IV
- 2. 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- A、I 、II 、III、 IV
- B、III、 IV
- C、I 、II
- D、I、 II、 III
- 3. 诚信信息查询记录包括（）。 Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4. 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明 Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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