2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在证券经纪业务中，证券公司（） I.不向客户垫付资金 II.分享客户买卖证券的价差 III.承担客户的价格风险 IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 III、IV

2．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 I 、II 、III、 IV
答 III、 IV
答 I 、II
答 I、 II、 III

3．诚信信息查询记录包括（）。 Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4．设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明 Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投资者

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

6．以下属于操纵证券市场的行为有（）。 I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

7．开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离

答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II 、IV
答 I、 II、 III
答 III、 IV

8．禁止任何人以下列手段操纵证券市场( ) Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅳ 以其他手段操纵证券市场。

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

12．从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

13．证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。 I.客户信用交易担保证券账户 II.信用交易资金交收账户 III.融券专用证券账户 IV.信用交易证券交收账户

答 I 、II
答 III、 IV
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III 、IV

15．下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意 Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

16．共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）。Ⅰ.上海期货交易所Ⅱ.郑州商品交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

17．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 IV

18．下列属于记账式国债承销程序的是（）。 Ⅰ.招标发行 Ⅱ.债权托管 Ⅲ.分销 Ⅳ.远程投标

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请Ⅱ .设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人Ⅲ .设立股份有限公司应由监事会作为申请人Ⅳ .设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

20．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

21．期货品种既可以是（），也可以是（）。Ⅰ.实物商品 Ⅱ.即期交易 Ⅲ.金融产品 Ⅳ.远期交易

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

22．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23．国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

25．国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

27．下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务

答 I、 II 、III
答 I 、II 、IV
答 III 、IV
答 I、 II 、III 、IV

28．证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29．下列事项中，属于内幕信息的是（）。 I.公司分配股利或增资的计划 II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更 IV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III
答 I、 II、 III 、IV

30．证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限

答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I、 IV
答 I、 III 、IV

31．根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 I. 弄虚作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁难有关当事人 IV. 不按规定履行报告义务

答 I 、II
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 III 、IV
答 III 、IV

32．我国证券法规定的证券种类有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.汇票

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

33．下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 I. 基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 II. 部门基金业务负责人 III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

答 I、 II、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 III 、IV
答 I 、II 、III

34．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.公正 III.诚实信用 IV.公开

答 I、II
答 III、IV
答 II、III
答 I、III

35．利用未公开信息进行交易，符合下列（）情形的，需立案追诉。Ⅰ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅱ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I. 中国证监会的自律管理 II. 证券公司的内部控制 III. 证券监管机构的监管 IV. 证券交易所的监督

答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 IV

38．下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 I 国家对证券市场的管理制度 II 股东的合法权益 III 债权人的合法权益 IV 公众的合法权益

答 I、 II
答 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 III 、IV

39．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I 、II
答 II、 III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

40．下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。 I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动 II.上市公司收购的有关方案 III.公司股权结构的变化 IV.公司债务担保的重大变更

答 I 、II、 III
答 I、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV

41．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会或股东大会 Ⅳ.股东大会或股东会

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题41

一、组合型选择题

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